山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰

2、老期D.家庭形成期【答案】A6、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B7、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A8、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B11、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A12

3、、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C13、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A15、投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】D16、以下属于技术分析方法的特点

4、的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D17、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B18、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B19、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C20、制定保险规划的原则不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D22、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的

5、加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B23、证券投资顾问业务签订协议应当（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B28、反向市场是构建

6、（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B29、证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭特征的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D32、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D33、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D35、证券公司、证券投资

7、咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C36、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A37、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A38、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3 年，那么久期缺口等于（）

8、。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】C40、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A42、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B43、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A44、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A45、一家日本出

9、口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元-90 日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A46、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A47、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】D49、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C50、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C