山东省2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考试题年证券从业之金融市场基础知识考试题库库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金收入的构成包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、根据上海证券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订），以下不属于强制退市的是（）。A.违规类强制退市B.财务类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法类强制退市【答案】A3、（2020 年真题）政府机构投资者中的（）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】D4、符合条件后，

2、下列能够发行金融证券的有（）A.B.C.D.【答案】D5、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A6、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B7、（2021 年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（?）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】C8、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市

3、场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场【答案】A9、（2020 年真题）根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A10、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D11、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。A.外国 本国B.外国 外国C.本国 外国D.本国 本国【答案】B12、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.、B.、C.、

4、D.、【答案】A13、（2020 年真题）2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期中央银行票据，每张面值 100 元，年贴现率 3.5%，2011 年 6 月 30 日该中央银行票据的理论价格约为（）元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B14、社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。A.企业债B.金融债C.股票D.国债【答案】D15、混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银行，15，10B

5、.证券公司，5，3C.信托公司，5，3D.商业银行，10，8【答案】A16、股票的收益来源可分成（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5 亿元；5 亿元B.3 亿元；5 亿元C.3 亿元；8 亿元D.5 亿元；8 亿元【答案】D19、合格境外机构投资者可以参与（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答

6、案】D21、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C22、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.B.C.D.【答案】C23、按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.B.C.D.【答案】B24、影响债券现金流的因素有（）。A.B.C.D.【答案】A25、中国外汇交易中心于（）年 8 月 15 日，开展银行间远期外汇交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B26、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金

7、x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金 x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金 x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金 x100%【答案】D27、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B29、证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。A.2 年B.3 年C.半年D.1 年【答案】A30、（）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。A.负债业务B.资产业务C.表外业务D.中

8、间业务【答案】A31、影响债券利率的因素主要有()。借贷资金市场利率水平筹资者的资信流通市场风险债券期限长短A.B.C.D.【答案】B32、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A33、A 两年前向 B 借过一笔款，今年才向 B 归还，共 11236 元，市场利率为6，两年前 A 向 B 借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B34、关于开放式基金

9、份额的转换，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】D36、（2020 年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）,A.、B.、C.、D.、【答案】C37、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种

10、类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（）。A.资产管理机构：经营资产管理业务 2 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元B.保险公司：成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元C.证券公司：经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.商业银行：经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元【答案】B38、2011 年 10 月 20 日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。A.、B.、C.、D.、【答

11、案】B39、公募债券的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】A40、2020 年 7 月 10 日，中国证监会发布公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），于 2020 年（）起开始执行。A.8 月 1 日B.8 月 9 日C.9 月 1 日D.9 月 8 日【答案】A41、（2021 年真题）我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（?）A.四等六级B.四等九级C.三等六级D.三等九级【答案】D42、证券金融公司的组织形式为（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.般合伙公司【答案】A43、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所

12、有者权益变动表【答案】B44、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、我国证券公司的主要业务包括()。A.B.C.D.【答案】A46、（2018 年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：25【答案】B47、（2018 年真题）中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】A48、证券交易所总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】A49、下列哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?()A.、B.、C.、D.、【答案】C50、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.B.C.D.【答案】D