山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案.doc

《山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B5、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有

2、（）。A.B.C.D.【答案】A6、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】D9、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C10、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或

3、者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C11、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】B13、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期

4、负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A14、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D15、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】D18、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。A.投资收入较低B.

5、投资收入较高C.消费支出较低D.消费支出较高【答案】D20、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】D22、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、金融市场泡沫的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A2

6、5、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C26、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C28、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B29、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A31、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响

7、力B.重要性C.走势D.估值【答案】B32、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C34、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、证券产品选择的目标有（）。A.B.C.D.【答案】B36、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B37、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.

8、B.C.D.【答案】B38、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】D40、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A41、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入 200

9、0 元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B43、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C44、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B48、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C49、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C