山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】A3、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A4、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不

2、存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C5、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B7、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C9、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B10、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A12、久期是（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关

3、于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A14、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A15、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A17、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.

4、、C.、D.、【答案】C20、假设王先生有现金 100 万元，按单利 10%计算，5 年后可获得（）万元。A.110B.150C.161D.180【答案】B21、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正

5、确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B28、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D31、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.

6、【答案】B32、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.B.C.D.【答案】B33、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵者【答案】B37、现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【

7、答案】B38、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C40、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】D41、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D42、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D43、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.

8、B.C.D.【答案】B44、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B45、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】D47、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B48、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B49、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D50、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】A