期货从业考试题库.docx

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1、期货从业考试题库1、股份有限公司设董事会，其成员为5人至()人。董事会成员中可以有 公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职 工大会或者其他形式民主选举产生。12101519 (V)解析：股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事会成员中 可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大 会、职工大会或者其他形式民主选举产生。2、参加期货从业资格考试的人员，必须年满()周岁。151618 (V)20 时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间 不得超过()个月。236(V)12解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法期

2、货 公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊 情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由 符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个 工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件 的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。 代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任 职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。19、期货从业人员职业行为准则(修订)中所称机构不包括()。期货投资者咨询机构为期货公司提供中间介绍业务的机构 期货公司期货交易所（V） 解析：期货从业人员执业行为准则

3、（修订）第三条规定，本准则所 称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员 是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业人员管 理办法第三条所规定的机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易 所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公 司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其 他机构。20、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。提供期货市场信息挪用客户的期货保证金或者其他资产（V ）不以本人名义从事期货交易当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则解析：期货从业人员管理办法第十四条期货从业人员应当遵守下列 执业

4、行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护 期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服 务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专 业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四） 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益 冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则X五） 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争 行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社 会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他 人名义从事期货交易；（八）

5、协会规定的其他执业行为规范。第十五条。 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗 客户参与期货交易;（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产;（ = ） 中国证监会禁止的其他行为。考点期货从业人员管理办法执业规则21、期货交易所应当发布的信息不包括（）。上市品种合约的成交量上市品种合约的成交价上市品种合约的持仓量价格预测信息（V ）解析：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓 量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并 保证即时行情的真实、准确。22、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的 民事责任，由其（）承担。独

6、立 所在的期货公司（V）所在地证监局公司销售团队解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生 的民事责任，由其所在的期货公司承担。23、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，错 误的是（）。应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利（V ）不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误 导客户 解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司 及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货 投资咨询服务，保守客户的

7、商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及 其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不 得欺诈或者误导客户。24、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在 执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。主管部门所在机构的股东期货交易各方（V ）中国证监会解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第六条规定，从业人员 在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍 惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。25、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作 的，首席风险官可以向（）报告，并由其依法进行调查和处理。中国

8、证监会期货交易所期货业协会 中国证监会派出机构（V ） 解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十一条。期货公 司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风 险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调 查和处理。注意证监会和证监会派出机关的区别。考点期货公司首席 风险官管理规定（试行）监督管理26、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干 涉首席风险官的工作。董事会常设的风险管理委员会董事会（V ）董事长总经理解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十七条规定，期 货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风

9、险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。27、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的,学历可 以放宽至大学专科。38(V)10解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十 六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人 以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管 理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。考点期货公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理办法任职资格条件28、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确 的是()。期货公司董事长可以在党政机关兼职期货公司总经理可以兼子公司的总经理期货公司总经理可以兼子

10、公司的董事(V )期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三 十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、 监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利 性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任 其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。29、期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算 方案,()向中国证监会报告。qc.壬zUn*o应当事前(V )应当事后应当事中解析：期货交易

11、所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清 算方案,应当事前向中国证监会报告。30、根据规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。某事业单位的工作人员(V )期货市场禁止进入者中国期货业协会的工作人员 某国家机关 解析：根据条例期货公司监督管理办法有关规定，期货公司不 得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（1）国家机关和 事业单位；（2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金 安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；（3）期货公 司工作人员及其配偶；（4 ）证券、期货市场禁止进入者；（5 ）未能提 供开户证明材料的单位和个人；（6）中国证监会规定的不得从

12、事期货 交易的其他单位和个人。31、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人应当具备的任职条 件是（）。具有期货从业人员资格具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位通过中国证监会认可的资质测试（V ）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者 经济管理工作5年以上经验解析：申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件： （-）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职 称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从 事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

13、或者经济管理工作5年以上经验。32、未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。国务院国务院期货监督管理机构期货交易所(V )期货业协会解析：未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行 情。考点期货交易管理条例期货交易基本规则33、设立期货公司持有5%以上股权的股东，其个人金融资产应当不低 于人民币()万元。100020003000 (V)5000 解析：期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的， 应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能 力；（三）具有高中以上文化程度;（四）中国证监会规定的其他条件。3、列关于期货从业人员执业行为规范的

14、表述中，错误的是（）。抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露保守客户的商业秘密恪隹护客户的合法权益充分揭示期货交易风险才安照客户要求作出获利承诺或者保证（V ）解析：期货从业人员管理办法第十四条第三项规定，期货从业人员 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或 者保证。4、期货公司变更注册资本且调整股权结构,国务院期货监督管理机构应 当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。101520（7）30 解析：期货公司监督管理办法第8条规定，持有期货公司5%以上 股权的个人股东应当符合本办法第7

15、条第3项至第7项规定的条件目 其个人金融资产不低于人民币3000万元。34、甲期货公司即将设立，股东乙准备出资6亿元，则该股东货币出资金 额最少为()亿元4.85.1 ( V )5.46解析：申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非 货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。35、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循的原则不包括()。公平公正(V)自愿 诚实信用 解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第三条第一款 规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公 平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者 合法权益，服务实体经济

16、，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合 法权益。36、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。财务会计、内部控制制度（V）交易纠纷的处理方式保证金的管理和使用制度违规、违约行为及其处理办法解析：期货交易所管理办法第十二条规定，期货交易所交易规则应 当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理 制度和交易异常情况的处理程序f三X呆证金的管理和使用制度（四） 期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六） 交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。37、关于交易咨询服务的要求,说法错误的是（）。期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益

17、冲突提示潜在 的市场变化和投资风险，可以就市场行情作出确定性判断（V ）期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、 合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为 主要依据期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果， 并不得泄露客户的投资决策计划信息期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或 者具有类似功能服务的，应当执行有关规定，并向客户说明交易软件、终 端设备的基本功能，揭示使用局限性解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突， 提示潜在的市场变化W投资风险，不得就市场行情作出确定性判断。期 货

18、公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合 法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主 要依据期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交 易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息期货公司以期货交易软件、 终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的， 应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示 使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使 用价值或功能作出虚假、误导性宣传38、交割仓库的规范运营，说法错误的是()。期货交易所负责指定进行实物交割的交割仓库，就是期货交易所统一组织实物交割的重

19、要体现 期货交易所在指定交割仓库时，需要考虑多种因素，包括保持一定数量的 交割仓库、注意交割仓库的地区分布、注意交割仓库的软硬件设施等在指定交割仓库之外，期货交易所还应当选择一定数量符合条件的仓库 作为交割仓库的备用库备用库在成为交割仓库前，期货交易所允许其办理期货交割业务(V)解析：期货交易所负责指定进行实物交割的交割仓库，就是期货交易所 统一组织实物交割的重要体现。期货交易所在指定交割仓库时，需要考 虑多种因素，包括保持一定数量的交割仓库、注意交割仓库的地区分布、 注意交割仓库的软硬件设施等。在指定交割仓库之外，期货交易所还应 当选择一定数量符合条件的仓库作为交割仓库的备用库。备用库在成为

20、 交割仓库前，期货交易所不得允许其办理期货交割业务。39、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，下列关于风险监 管报表报送的说法中，正确的是()。财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由(V)期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度 全体董事应在风险监管报表上签字确认解析：期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务 负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完 整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理 由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。40、

21、首席风险官任期届满前,以下关于期货公司拟免除首席风险官的职 务的说法中正确的是。（）不必将免除决定报告监管部门可随时免除其职务无正当理由不得免其职务（V ）应提前3日将免除决定通知本人解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第14条规定，首席 风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第 16条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知 本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单 书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向 公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。41、下列居间业务的说法，错误的是()。必须要求居间合同有效

22、期不能超过6个月(V)期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬，不得超 额或者变相向居间人支付居间报酬期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金解析：期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬, 不得超额或者变相向居间人支付居间报酬。期货公司应当按照规定为居 间人代为开具发票并代扣代缴相关税费。期货公司应当从居间报酬中按 照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过12个 月。42、高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定,但应当至少包 含规定的()风险等级的产品或服务。R1R3R5(V

23、)R4 解析：高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少 包含规定的R5风险等级的产品或服务。43、下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备 的条件是()。注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理 人员不少于1名近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大 违法违规正被有权机关调查的情形具有1年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员 不少于5名(V)解析：根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第6条的规定，期 货公司申请从事期货投资咨询业务时，具有3年以

24、上期货从业经历并取 得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期 货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名。故选 项D错误。44、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于()人。3(V)15解析：期货交易所管理办法第四十九条规定，期货交易所设监事会， 每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席 1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通 过。45、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决 定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。35(V)710解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理

25、办法第四 十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当 自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。46、期货交易所章程无须载明的事项是()。注册资本及其构成 交易纠纷的处理方式（V）风险准备金管理制度章程修改程序解析：期货交易所管理办法第十条期货交易所章程应当载明下列事 项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注 册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任 期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业 务制度；（八）风险准备金管理制度;（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法

26、；（十一）章程修改程序; （十二）需要在章程中规定的其他事项。考点期货交易所管理办法 设立、变更与终止47、会员制期货交易所章程应当载明的事项是（）。对会员的收费标准对会员的期货交易信息发布办法对会员的纪律处分（V ）会员的交割和结算制度 解析：期货交易所管理办法第十一条规定，除本办法第十条规定的 事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格 及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。48、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币() 亿元。且净资本不低于人民币()万元。2;80002:50001;8000 ( V )1;5000解析：期

27、货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第一项规定，期 货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且 净资本不低于人民币8000万元。49、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生 重大变化导致客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以()。利用证券资金账户为客户追加期货保证金代客户下达平仓指令为客户提供融资解析：期货交易管理条例第十九条第一款规定，期货公司办理下列 事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、 解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权 结构；（四新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化X五） 国务院

28、期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事 项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准 或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当 自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。5、条例规定,（）对期货市场实行集中统一的监督管理国务院银行业监督管理机构中国人民银行中国证监会（V ）商务部解析：条例规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理6、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在 机构应当予以配合。中国期货业协会（V ）期货交易所向客户提示风险(V )解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三

29、条 规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时, 证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。50、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将 其期货账户信息报()备案。所在地中国证监会派出机构(V )与其建立介绍业务委托关系的期货公司中国期货业协会所在地工商行政管理机构解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条, 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期 货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规 定履行信息披露义务。51、会员制期货交易所理事会会议应至少每()召开一次。两个月 三个月半年（V）一年

30、解析：根据期货交易所管理办法第29条的规定，理事会会议至少 每半年召开一次。52、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。期货保证金安全存管监控机构（V ）中国证监会派出机构中国期货业协会期货交易所解析：期货交易管理条例第五十二条规定，期货保证金安全存管监 控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核,发现问题 应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当 根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。53、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风 险资本准备的比例不得低于0。40%50%100% （V ）150%解析：期货公司风险监管指标管理办法

31、第八条期货公司应当持续符 合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100% ；（三）净资 本与净资产的比例不得低于20% ;（四）流动资产与流动负债的比例 不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150% ;（六） 规定的最低限额结算准备金要求。考点期货公司风险监管指标管理办 法风险监管指标标准及计算要求54、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行 了一系列的限制对此下列选项中错误的是（）。不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易不得挪用客户的期货保证金或者其他资产当自身利益或者相关方利益与客户的利益发

32、生冲突或者存在潜在利益 冲突时，不得继续为客户提供服务（V ）不得进行中国证监会禁止的其他行为解析：期货从业人员管理办法第十四条规定，当自身利益或者相关 方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员 应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中 断向客户提供的服务。55、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务 性质的长期借款以及其他清偿W页序在普通债之后的债务,可以按照规定 计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后()个工作日内向住所地中 国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。1235(V)解析：期货公司借入次级债务、向股东

33、或者其关联企业借入具有次级债 务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规 定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地 中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。56、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求, 监控中心应当()。要求期货公司补齐或更正申请材料 要求申请开户客户补齐或更正申请材料退回客户交易编码申请，并告知期货公司（V）退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请解析：期货市场客户开户管理规定第十八条监控中心在复核中发现 以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公 司：（一）客户资料不符合实名制

34、要求；（二）客户交易编码申请表及 相关资料内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。 考点期货市场客户开户管理规定客户开户及交易编码申请57、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。没有成交价格的,应当视为按市价交易（V ）没有有效期限的，应当视为长期有效没有开平仓方向的，应当视为平仓交易没有成交价格的,应当视为按限价交易解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十 一条客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当 视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方 向的，应当视为开仓交易。考点58、最高人民法院关于审理

35、期货纠纷案件若干问题的规定交易行为 责任下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）。净资本与风险资本准备的比例不得低于120% 净资本与净资产的比例不得低于40%负债与净资产的比例不得高于100%净资本不得低于人民币3000万元（，）解析：期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当 持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000 万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100% ;（三） 净资本与净资产的比例不得低于20% ;（四）流动资产与流动负债的 比例不得低于100% 1五涣债与净资产的比例不得高于150% （六） 规定的最低限额结算准备

36、金要求。59、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指弓1（试行），经营机构 应当建立（）,收录投资者信息并及时更新。投资者保障基金投资者适当性评估数据库（V ）期货产品或服务风险等级名录 投资者风险承受能力评估问卷 解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十五条 规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并 及时更新。60、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。复制与被调查事件有关的财产登记资料限制违法行为人的人身自由（V ）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证对期货公司进行现场检查解析：期货交易管理条例第四十七条国务院期货监督管理机构依法 履

37、行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他 期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和 交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调 查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财 产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位 和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可 能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询与 被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；（七）在调查操纵期 货交易价格、内幕交易等重大

38、期货违法行为时，经国务院期货监督管理 机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制 的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日； （八）法津 行政法规规定的其他措施。考点期货交易管理条例监督管理61、下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正 确的（）。期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户 的经济损失由期货交易所、期货公司承担（V ）期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的，所造 成的损失由期货公司承担（V ）期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户 损失的，应当承担赔偿责

39、任（V ）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认 定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失（V）解析：本题考查期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理，属于 识记内容。选项ABCD分别属于最高人民法院关于审理期货纠纷案件 若干问题的规定第五十二条、第五十四条、第五十五条和第五十三条 规定的内容。62、下列属于期货从业人员不得从事的行为的是（）。协同他人从事欺诈（V ）内幕交易（V ）操纵期货交易价格（V）编造并传播有关期货交易的虚假信息（V）解析：期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交

40、易所 的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交 易价格、编造用专播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。63、三公原则包括（）。平等公开（V）公平（V）公正（V）解析：公开、公平、公正（简称三公）原则。64、钱某已取得期货从业资格考试合格证明,2015年2月，他被某期货 公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该 满足的条件包括（）。品行端正（V ）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届 满（V）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格（V ）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处 罚（V）解析：

41、根据期货从业人员管理办法第10条的规定，机构任用具有 从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为 其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机 构聘用：最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构 的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或 者禁入期已经届满；最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货 从业资格；中国证监会规定的其他条件。65、根据期货从业人员执业行为准则（修订），为期货公司提供中间介 绍业务机构的从业人员不得有下列行为（）。存取期货保证金（V ）划转期货保证金（V ）收付期货保证金（V ）期货保证金存管银行 期货保证

42、金安全存管监控机构解析：期货从业人员管理办法第二十三条规定，协会应当对期货从 业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机 构应当予以配合。7、中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。指导和审查审查和监督管理和监督指导和监督(V )解析：期货从业人员管理办法第二十条规定，中国证监会指导和 监督协会对期货从业人员的自律管理活动。8、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进 行披露，并坚持()的原则。客户合法利益优先(V )公平、公正、公开代理客户从事期货交易（V ）解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第十五条规定，为期货 公司提供中间介绍

43、业务的机构的从业人员不得有下列行为:（-收付、 存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国 证监会禁止的其他行为。66、下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有（）。期货从业人员因工伤住院期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作（V ）期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作（V ）期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销（V ）解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、 被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向 协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的. 由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从

44、业资格。67、期货交易管理条例明确禁止的行为有0。欺诈（V ）内幕交易（V ）操纵期货交易价格（V）在期货交易所、依法批准的其他交易场所之外进行期货交易（V）解析：期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵 循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期 货交易价格等违法行为。第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六 条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管 理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所 之外进行期货交易。68、下列应遵守期货从业人员管理办法的情形包括（）。申请期货从业人员资格（V ）从事期货经营业务的机构任用期

45、货从业人员（V ）期货从业人员从事期货业务（V ）证券公司从业人员从事证券业务解析：期货从业人员管理办法第二条。申请期货从业人员资格（以 下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期 货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。考 点期货从业人员管理办法总则69、关于实物交割的说法，正确的有0具体而言，实物交割又可细分为一次性交割、滚动交割和期转现交割等形式（V） 一次性交割是指到期合约在规定的交割期内进行集中的、一次性的实物 交割，又称为集中交割。这种交割方式简单、明了，但有时间局限性（V）滚动交割是指进入交割月后持有交割月合约及标准仓单的卖方可在任 何交易

46、日交割，按多头建仓先后自动配对。其特点是对交易的流动性有促 进作用，但是对买方的要求较高（V）期转现交割是指买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸，进 行交割（V ）解析：具体而言，实物交割又可细分为一次性交割、滚动交割和期转现 交割等形式（1）一次性交割是指到期合约在规定的交割期内进行集中 的、一次性的实物交割，又称为集中交割。这种交割方式简单、明了， 但有时间局限性（2 ）滚动交割是指进入交割月后，持有交割月合约及 标准仓单的卖方可在彳不可交易日交割，按多头建仓先后自动配对。其特 点是对交易的流动性有促进作用，但是对买方的要求较高（3 ）期转现 交割是指买卖双方场外达成协议后，将期

47、货头寸转为现货头寸，进行交 割。期转现业务长期以来作为一种更加灵活的交割方式而存在，使交易 双方能够获得更符合实际需求的商品、更便利的交货地点、更有信心的 交货方，甚至更加灵活的交割时间，是一次性交割的有益补充70、联系会员是指经各地方民政部门批准设立的（）的期货业社会团体法人，以及期货服务机构和其他与期货及衍生品业务相关的机构省（V）自治区（V）直辖市（V ）计划单列市（V）解析：协会会员由普通会员、特别会员、联系会员组成。联系会员是指 经各地方民政部门批准设立的省、自治区、直辖市、计划单列市的期货 业社会团体法人，以及期货服务机构和其他与期货及衍生品业务相关的 机构71、根据期货公司监督管

48、理办法的规定，期货公司应当向客户全面 客观介绍（）。相关法律法规（V ）业务规则（V ）产品的特征（V ）服务的特征（V ） 解析：期货公司监督管理办法第五十七条规定，期货公司应当向客 户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分 揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信 息，不得欺诈或者误导客户。72、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中 不得向公职人员（）提供礼金（V ）提供礼品（V ）赠送房产（V ）私下提供其他财物（V ）解析：证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动 中不得向公职人员提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、