山西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一基础知识精选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。A.两次B.五次C.四次D.三次【答案】A2、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、跨境股权投资包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（

2、）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B5、下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于 100 万元D.股东人数应当在 200 以下【答案】D6、股权投资基金 A 针对目标公司 B 的投资流程已进入投资交割环

3、节，以下表述错误的是（）A.B 公司和 A 基金在投资协议上约定将投资款转入 B 公司股东 C 的账户而不是 B公司的账户B.A 基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入 B 公司的账户C.投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待 A 基金与 B 公司的投资协议正式生效后进行D.B 公司收到 A 基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成【答案】D7、股权投资基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（）。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D

4、.真实性、准确性、适当性【答案】B8、（）不具有独立的法人地位，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。A.合伙型基金B.信托型基金C.公司型基金D.证券型基金【答案】A9、关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述错误的是（）A.在美国和欧洲市场，养老基金的规模很大，通常为第一大资本供给者B.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金，在国外为重要的机构投资者C.具有资金实力的大型企业通常采取自己出资并以子公司形式直接投资，或作为投资者与基金管理人发起设立的股权投资基金D.大学基金会受每届生源、学校运营等复杂因素影响，对流动性需求较高，故

5、倾向于相对短期的投资【答案】D10、（2020 年真题）回售权条款带来的股东权利是（）。A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所持的股权D.被投资企业清算时，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购买价格的回报【答案】C11、投资机构对被投资企业的跟踪与监控采取的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】A12、股权投资基金财产不得用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、在合伙型基金合同中，与股权投资业务

6、相关，（）的约定也为必备内容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D14、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业 A、后先去了非竞争行业的公司B、,又离职在一家与 A 同行业的公司 C 从业，这时（）A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.视企业发展状况确定违反与否C.违反了原竞业禁止协议D.原竞业禁止协议失效【答案】A15、（）,外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能,从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据?A.2001 年 3 月 1 日B.2008 年 3

7、 月 1 日C.2010 年 3 月 1 日D.2013 年 3 月 1 日【答案】C16、（）使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.成本法【答案】A17、目前，我国股权投资基金中，契约型基金投资者人数不超过()人。A.50B.100C.150D.200【答案】D18、申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理【答案】B19、关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是()A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术

8、人才、供应商、客户等各方面资源B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构【答案】C20、下列关于基金估值原则的说法，错误的是（）A.基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程B.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价

9、值C.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的则不能确定公允价值【答案】D21、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（）。A.关注被投资企业经营状况B.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常经营C.日常联络与沟通工作D.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会【答案】B22、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。A.实物B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】B23、企业每个纳税年度的收入总额减去（）后的余

10、额为企业的应纳税所得额。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、对于股权投资基金的估值，最主要的工作是在（）评估股权投资基金各项投资的公允价值。A.每个估值日B.每年C.每月D.每周【答案】A25、（2021 年真题）以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配体系”的是（）A.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益B.先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超额收益C.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益D.先问所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所有合伙人分

11、配门槛收益，然后分配超额收益【答案】D26、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.2B.3C.4D.5【答案】A27、与其他资产类别相比，股权投资基金通常具有（）特点。A.高期望收益、低风险B.高期望收益、高风险C.低期望收益、高风险D.低期望收益、低风险【答案】B28、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行

12、业自律是对鵬监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B29、根据有关税收优惠政策,天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的,对其中办理注册注销清算的初创科技型企业,天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的,（）。A.可自注销清算之日起 24 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额B.可自注销清算之日起 12 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额C.可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创型科技型企业股权取得的应纳税所得额D.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创型科技型

13、企业股权取得的应纳税所得额【答案】C30、（2017 年真题）企业创业过程的第一个阶段是（）。A.萌芽期B.种子期C.起步期D.扩张期【答案】B31、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。A.B.、C.、D.【答案】D32、对于未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。以下说法错误的是（）。A.对于有限责任公司，根据公司法规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.目前，我国公司法对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定D.目前，我国公司法对非上市有限责任公司

14、股份转让并无特殊规定【答案】D33、私人股权不包括（）A.上市企业非公开发行和交易的普通股B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.上市企业非公开发行和交易的可转化债券【答案】C34、股权基金业绩评价主要采用的指标有（）A.B.C.D.【答案】C35、某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的 B 公司股权，预计 5 年退出时的股权价值为 100 亿元，目标收益率为 80，则 B 公司的估值计算为（）亿元。A.3B.4.5C.5D.5.3【答案】D36、折现现金流法所评估的价值，可以是（），也可以是（）。A.股权价值；企业价值B.股权价值；公允

15、价值C.企业价值；公允价值D.市场价值；企业价值【答案】A37、（2017 年真题）私募基金监管部的职能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（）A.工商名称预先核准申请办理设立登记事宜领取营业执照在中国证券投资基金业协会备案B.工商名称预先核准申请在中国证券投资基金业协会备案办理注册地址合格证明办理工商税务等相关登记C.办理工商税务等相关登记在中国证券投资基金业协会备案办理注册地址合格证明D.办理工商税务等相关登记办理注册地址合格证在中国证券投资基金业协会备案【答案】A39、（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务

16、或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】B40、关于基金托管人的主要职责，以下表述错误的是（）A.参与制定基金所投资企业发展战略B.安全保管基金财产C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.按照规定开设基金资金账户【答案】A41、股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资B.股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确

17、基金类别及与之相对应的投资范围【答案】A42、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（）A.海报、户外广告B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会D.公开出版资料【答案】B43、中国证券投资基金业协会出台了私募投资基金募集行为管理办法，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。A.许可性行为；推介渠道B.许可性行为；募集方式C.禁止性行为；推介渠道D.禁止性行为；募集方式【答案】C44、对股权投资基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投资者募集B.公开方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受损

18、失的承诺【答案】B45、（2017 年真题）基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】C46、募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】D47、关于拖售权条款，以下表述正确的是（）A.拖售权通常与第一拒绝全条款同时出现B.拖售权又称为共同出售权C.行使拖售权的交易下，交易价格以股权投资基金

19、与第三方协商确定的交易价格为准D.拖售权条款赋予创始股东很大的权力，一般创始股东会要求加入投资协议中【答案】C48、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10 个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A49、（）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.董事会回购【答案】B50、股权投资基金的权益登记，是指权益登记机构为投资者办理因（）基金等而产生的权益变更登记的行为A.参与、退出B.注册、増资C.减资、退出D.参与、増资【答案】A