山西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷业道德与业务规范押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（）。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】A2、关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是

2、（）。A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交【答案】D3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第三日D.第五日【答案】B4、我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司【答案】C5、2004 年 6 月 1 日（）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。A.中华人民共

3、和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】C6、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】C7、（）是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场【答案】D8、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（）。A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起 6 个月内进行基金募集B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募

4、集行为而产生的债务和费用D.基金在收到基金准予注册文件后 6 个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请【答案】D9、某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.5%。假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其赎回费用为（）。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】B10、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。A.风险较高，但预期收益也较高B.适合短期波动操作，通过买卖价差盈利C.应对通货膨胀有效的手段D.以追求长期的资本增值为目标【答案】B11、季度报告的投资组合报告需要披露

5、季末基金资产组合的（）信息。A.全部债券明细B.前十名股票明细C.前十名债券明细D.全部股票明细【答案】B12、（2016 年真题）在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】B13、下列金融市场的监管体系中，（）对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。A.中国银行业监督管理机构B.中国证券业监督管理机构C.中国保险业监督管理机构D.中国人民银行【答案】B14、关于基金信息披露应用 XBRL，说法错误的是。（）A.对于基金管理人和托管人，采用 XBRL 将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部

6、控制水平的全面提高B.对于分析评价机构等基金信息服务中介，将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息C.XBRL 是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术D.在我国，上市公司自 2000 年年底开始尝试应用 XBRL 报送定期报告【答案】D15、（）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。A.基金销售机构B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】B16、依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说

7、法是（）A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得C.撤销高级管理人员的从业资格D.对违法违规的直接责任人员进行罚款【答案】A17、下列不属于担任基金托管人条件的是（）。A.设有专门的基金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.有安全保管基金财产的条件D.可不设营业场所【答案】D18、基金管理人和基金托管人加入协会的，应当成为（）。A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.其他会员【答案】A19、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费

8、总额的（），并应当归入基金财产。A.25B.50C.75D.以上都不是【答案】A20、基金募集失败，（）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会【答案】A21、有关基金信息披露的说法错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构【答案】D22、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起()个月内。A.3B.6C.9D.1【答案】A23、以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（）

9、。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】A24、下列属于合规管理的基本原则的是()。A.B.C.D.【答案】D25、关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起 6 个月内，将是否准予注册的决定通知申请人C.对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过 200 人D.基金份额的发售由基金托管人负责【答案】B

10、26、下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是（）。A.分类统一标准规制，逐步消除套利空间B.引导资产管理业务向新行业发展，有序打破刚性兑付C.加强流动性风险管控，控制杠杆水平D.消除多层嵌套，抑制通道业务【答案】B27、基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】A28、在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（）。A.账户开立时间B.账户余额C.账户交易情况D.每笔交易的数据信息【答案】D29、(2016 年)ETF 的申购、赎回是通过（）进行。A.交易所B.代销网点C.场内市场D.场外市场【答案】A

11、30、基金管理公司内部控制制度由（）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。A.内部控制大纲B.内部控制目录C.内部控制手册D.内部控制流程【答案】A31、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】C32、（2017 年真题）下列属于基金管理人信息披露义务的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具【答案】D34、(2016 年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.为投资人提供服务的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进

12、行管理的功能D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换【答案】D35、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式，以下表述正确的是（）。A.前端收费方式和后端收费方式，均可根据持有期限分段设置申购费率B.前端收费方式和后端收费方式，均可根据申购金额分段设置申购费率C.前端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率;后端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率D.前端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率，后端收费方式下，

13、可以根据持有期限分段设置申购费率【答案】D37、监事会对经营管理的业务监督，说法错误的是（）。A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会【答案】B38、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】B39、下列基金种类中，具有最低风险的是()。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基

14、金【答案】B40、按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】B41、（2016 年真题）基金获准上市的，应在上市前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.3B.5C.7D.10【答案】A42、(2017 年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（）。A.LOF 需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF 需要披露上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】D43、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基

15、金每个开放日的（）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金份额累计净值【答案】D44、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权D.基金份额持有人是基金公司的出资人【答案】B45、按开放式证券投资基金运作管理办法规定，发起式基金的基金合同生效 3 年后，对基金资产净值低于（）的，基金合同自动终止。A.1000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】D46、基金销售从业资质的人员信息不包括（）A.从业人员姓名B.从业资质证明及编号C.从业期限D.所在营业网点【答案】C47、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。A.保证收益率B.财务状况C.投资目的D.风险承受能力【答案】A48、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。A.15B.5C.10D.3【答案】A49、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。A.B.、C.、D.、【答案】D50、基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起（）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。A.3B.2C.4D.1【答案】A