广东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规强年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E 等 5 大类 11 个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C 级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司C.B 类 BB 级及以上公司的评价计分应当高于 90 分D.被依法采取责令停业整顿、

2、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司【答案】C2、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。?A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购【答案】B3、下列关于证券发行的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.

3、证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】A5、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C6、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.

4、【答案】D8、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。A.不得申请赎回B.在任何场所申请赎回C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回D.可在任何时间申请赎回【答案】A9、按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有

5、资金的分户管理、独立运作【答案】C10、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C11、下列属于证券金融公司的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（）。A.10 年B.15 年C.20 年D.永久【答案】C13、以下各项属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】A14、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门

6、的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以（）罚款。A.5 万元以上 30 万元以下B.5 万元以上 50 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D15、下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、2012 年 2 月至 2019 年 10 月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币 8067 万余

7、元（以下币种均为人民币），卖出金额共计 3814 万余元，李某的行为（）。A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】C17、根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.20D.30【答案】B18、证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经

8、纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.、B.C.、D.、【答案】A19、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A.B.C.D.【答案】B20、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.C.D.【答案】C21、在资产管理集合计划存续期间，持续 5 个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A22、关于中小企业板块，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、证券公司董事会风险控制

9、委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】A24、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列说法正确的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A25、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，A.处以 3 年的管制B.处以 6 个月的拘役C.处以 8 年的有期徒刑D.处无期徒刑【答案】C27、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法错误的是（）。A.独立董事连任时间最多不超过 6

10、 年B.任何人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】D28、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】C29、下列说法，错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.

11、对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】B30、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.其高级管理人员中，至少有 2 名符合证券投资咨询从业

12、条件规定的人员D.有 100 万元人民币以上的注册资本【答案】C31、（2016 年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。A.发行人的监事B.持有公司 3%股份的股东C.保荐人D.公司的实际控制人【答案】B33、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊【答案】C34、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D

13、.【答案】A35、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B36、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金

14、。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】B38、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.B.C.D.【答案】A39、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和 3 名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于 3 人。B.资产管理计划的初始募集规模不得低于 500 万元。C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过 30天D.资产管理合同中事先明确约定分期缴

15、付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于 l000 万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过 5年。【答案】A41、下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列选项中，说法正确的是()。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，

16、受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 15 日内向协会报告【答案】B43、下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。A.B.C.D.【答案】B45、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】D46、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20B.30C.50D.100【答案】B47、根据证券法，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B48、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.股东的住所D.股票的编号【答案】C49、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B