山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】D2、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的

2、，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C3、根据证券法，下列关于证券交易的说法，正确的有()A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、IIID.III、IV【答案】B4、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B5、(2018 年真题)公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A.B.C.D.【答案】A6、下列说法错误的是（）。A.证券公司的董事、监事

3、、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除【答案】A7、基金托管人根据()指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】D8、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规

4、定的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】D10、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 50 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下【答案】B11、（2020 年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单

5、位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有 2 年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】A12、下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（）。A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金C.向特定对象募集资金累计超过 100 人D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】C13、根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、对于未按批准用途使用发行企

6、业债券所筹资金的，所规定的处罚由（）所决定。A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院【答案】A15、证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()A.120 分B.100 分C.90 分D.60 分【答案】B16、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不包括（）。A.限于高新技术企业B.依法设立且存续满 2 年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】A17、下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A.

7、有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】D18、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 30B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束 20 日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】B19、证券公

8、司自营业务的内部控制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（）。A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构【答案】B21、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30

9、%D.40%【答案】C23、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（）要求。A.B.C.D.【答案】A24、融资融券业务管理的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A26、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】C27、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第

10、二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B28、（2019 年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A29、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实【答案】B30、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3年，但因证

11、券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5 年B.8 年C.10 年D.15 年【答案】A31、公司违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。A.公司可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金【答案】B32、按照证券法规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。A.B.C.D.【答案】B33、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。A.15B.20C.16D.18【答案】D34、有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记

12、日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】B35、（2020 年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】D36、（）不属于证券自营业务主要的投资对象。A.B.C.D.【答案】D37、在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市后的前 5 个交易日不设

13、涨跌幅限制B.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市首日不设涨跌幅限制C.科创板股票的涨跌幅限制为 10%，新股上市首日不设涨跌幅限制D.科创板股票的涨跌幅限制为 10%，新股上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制【答案】A38、（2016 年真题）虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】B39、证券公司融券，可以使用（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B41

14、、按照证券投资基金销售管理办法，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。A.B.C.D.【答案】C42、关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括()。A.B.C.D.【答案】A44、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C45、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】C46、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D47、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、质押式报价回购资金融入方（）A.不能是证券公司B.一定是证券公司C.可以是任何个人D.可以是任何机构【答案】A50、根据股票期权交易试点管理办法，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】B