山西省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】C2、如果某可转换债券面额为 1500 元，规定其转换价格为 30 元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D3、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B4、机构投

2、资者主要包括()。A.B.C.D.【答案】C5、主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，下列说法错误的是（）。A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高B.上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场C.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块【答案】D6、全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、19541955 年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通

3、过()办理。A.商业部B.财政部C.中国银行D.中国人民银行【答案】C8、（2018 年真题）资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】C9、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】B11、（2019 年真题）国债期货属于（）。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【答案】C12、下列各类机构中，（）可以通过公开市场操作方式进行宏观调控

4、。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券公司【答案】A13、A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B14、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】C15、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D

5、.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A16、关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（）。A.基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务C.支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案D.基金销售支付机构在最近 1 年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚【答案】D17、证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。A.B.C.D.【答案】D18、国际信贷主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。A.股价平均数是采用股价

6、平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性【答案】C20、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A21、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、商业银行次级定

7、期债务的募方式为商业银行向()定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】C23、决定基金期限长短的因素有()。A.；B.；C.；D.；【答案】B24、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【答案】A25、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】C26、（2018 年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。A.美国B.英国C.日本D.德国【答案】A27、国际债券是一种跨国发

8、行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。A.B.C.D.【答案】B28、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、关于股票价格指数编制说法错误的是（）。A.选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期C.计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为 100【答案】C30、债券报价的主要方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的

9、，应当以（）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销【答案】C32、关于金融债券，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C33、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】B34、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股【答案】A35、下列关于交易所债券市场托管方式的说法中错误的是（）。A.交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制B.国债由中国证券登记结算有限责任公司在中央国债登记结算有

10、限责任公司开立名义托管账户C.交易所市场实行“中央登记、三级托管”的制度D.中国证券登记结算有限责任公司设立电子化债券存管系统，统一管理债券的存管业务【答案】C36、自 2007 年 11 月以来，主要的远期品种为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A38、中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.四B.二C.三D.五【答案】A39、（2019 年真题）证券公司的主要业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资

11、产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【答案】B41、下列关于国债销售价格的说法中正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、可以免纳个人所得税的是()。A.债券利息B.红利C.国债D.股息【答案】C43、下列关于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（）。A.具有良好的公司治理结构和完善的内部控制体系B.具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员C.金融租赁公司注册资本金不低于 8 亿元或等值的自由兑换货币D.汽车金融公司注册资本金不低于 8 亿元或等值的自由兑换货币【答案】C44、不参与基金会计核算（）A.B.C.D.【答案】C45

12、、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C46、A 公司的每股市价为 8 元，每股收益为 5 元，则 A 公司的市盈率倍数为（）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】C47、下列哪些属于非证券金融市场?()A.、B.、C.、D.、【答案】C48、我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A49、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】B50、下列属于压力测试原则的是（）。A.B.C.D.【答案】A