江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.B.C.D.【答案】D2、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。A.B.C.D.【答案】A3、按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A4、20 世纪 80 年代以来，中央银行

2、职能的变化突出表现在（）oA.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】A5、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】D6、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、（2021 年真题）下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】

3、D8、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；财政部和中国人民银行D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行【答案】B9、（）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】C10、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】B11、关于我国发行的普通国债的总体情况，

4、说法错误的是()。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.市场创新日新月异【答案】C12、根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、对证券投资基金的特点认识正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C14、QFII 是在一定规定和限制下，（），通过严格监管的专门账户投资（），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。A.B.C.D.【答案】A15、下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.开放式基金账户D.权证交易账户【答案】D16、2018 年 3 月 6 日

5、，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 97 元，按 30/180 计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C17、下列不属于政府债券的特点的是()。A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强【答案】B18、股票价格指数的计算方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（）除外。A.B.C.D.【答案】D20、记账式国债的承销程序主要有()阶段。A.B.C.D.【答案】B21、目前基

6、金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。A.15 个工作日 3 个月B.20 个工作日 4 个月C.15 个工作日 5 个月D.20 个工作日 6 个月【答案】D22、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价【答案】D24、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收

7、益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A25、证券投资基金投资存在的风险主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D27、基金性质的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、（2018 年真题）1988 年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40B.50C.60D.70【答案】B29、下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

8、案】C30、（2021 年真题）下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（?）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】B31、()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。A.交易大厅B.交易会员C.交易主机D.交易单元【答案】D32、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券

9、承销业务可以采用的方式有()A.、B.、C.、D.、【答案】B33、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().A.、B.、C.、D.、【答案】D34、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A35、下列关于企业债券说法正确的是（）。A.企业债券的发行主体可以是上市公司B.企业债券的发行采用核准制C.企业债券的发行期限

10、一般为 3?10 年，以 10 年为主D.企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%【答案】D36、股票价格指数的编制步骤包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A37、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答

11、案】C39、债券与股票的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列属于直接融资方式的是（）。A.抵押贷款B.发行债券C.银团贷款D.银行贷款【答案】B41、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.B.C.D.【答案】C42、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A43、基金份额持有人享有的权利有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、A 借给 B100 元，约定以 10

12、%的年利率单利计息，5 年后还本付息，那么 5年后 A 应该收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C45、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C46、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A.股票投资基金；债券投资基金B.证券投资基金；另类投资基金C.股权投资基金；风险投资基金D.证券投资基金；风险投资基金【答案】B47、（2018 年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（）。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金【答案】C50、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】B