江苏省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题(全优).doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】D3、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A4、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.

2、B.C.D.【答案】B6、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B12、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B1

3、4、张先生每月的生活支出为 5 000 元，每月还贷支出为 2 000 元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】C15、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医

4、疗保脸【答案】D20、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】B22、违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】C23、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、以下关于证

5、券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C26、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.C.D.【答案】D27、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、常见的战略性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740

6、 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A31、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案

7、】A32、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B34、某人要想在 5 年后本利和为 1000 元，按单利计息，利率为 5的情况下，应存入()元。A.950B.800C.750D.700【答案】B35、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】B36、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列监测信用风险指标的计算方法中。正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案

8、】C38、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B40、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C41、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】C42、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C

9、.、D.、【答案】D43、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D45、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C47、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A48、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C49、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D