山西省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规提升训年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】C2、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资

2、本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C3、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】B4、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.5B.10C.15D.20【答案】C5、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执

3、业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A6、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。A.公司管理层提交B.期货交易所提交C.中国证券监督管理委员会提交D.公司全体股东提交或进行信息披露【答案】D7、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C8、（）对

4、期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】C9、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】A10、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2007 年 7 月 4 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 3 月 27 日D.2008 年 4 月 1

5、5 日【答案】A11、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】B12、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】A13、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5【答案】C14、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3 日B.7 日C.10 日D.15 日【答案】C15、下列关于期货

6、交易数量发生错误的说法中，正确的是()。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】A16、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D17、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C18、根据期货交易所管理办法，会员制期货交易所的注册资本划分

7、为（），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额B.不等份额C.均等份额D.均等股份【答案】C19、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处 3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A20、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】C2

8、1、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】D22、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务D.C2 类投资者可购买

9、或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C23、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享B.协调配合C.监督管理合作D.互相沟通【答案】C24、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B25、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】

10、C26、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】D27、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司【答案】A28、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】B29、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司介绍其实

11、际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】A30、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B31、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】C32、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。A.举报B.撤职C.纪律惩戒D.警告【答案】C33、首席风险官

12、发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事会B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】C34、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.客户应承担主要责任【答案】A35、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以

13、与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】C36、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】A37、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A38、客户下达

14、的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种B.没有成交价格的，应当视为按市价成交C.没有有效期限的，应当视为一直有效D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】B39、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】A40、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）

15、。A.最大限度维护投资者利益B.保证投资者满意C.为投资者创造最大利益D.维护投资者的合法权益【答案】D41、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】D42、下列不属于期货交易所职责的是()。A.制定并实施交易规则及其实施细则B.对保证金安全存管实施监控C.发布市场信息D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】B43、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理

16、机构任免【答案】A44、（2018 年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.1B.3C.6D.9【答案】C45、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个【答案】C46、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B47、李某获取期货交易内幕

17、信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 7 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B48、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取

18、得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B49、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A50、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A.前 3 个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司任用

19、董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的材料包括（）A.任职决定文件B.相关会议的决议C.高级管理人员职责范围的说明D.相关人员的任职资格核准文件【答案】ABCD2、期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（）。A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换【答案】BCD3、根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.按规定缴纳各种费用C.接受期货交易所监督管理D.执行会员大会的决议【答案】ABCD

20、4、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100 万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货交易所承担全部赔偿责任C.期货交易所赔偿期货公司 80 万元D.期货交易所赔偿期货公司 50 万元【答案】AD5、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的 2收取管理费，资产管理业绩收益率超过 30的，超出部分的收益，按 50的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（）。A.不符合资产管理业务的管理规定B.违反禁止共

21、担风险、共享收益的规定C.符合规定，约定有效D.不构成保本保底的约定【答案】CD6、根据期货交易管理条例，下列可以成为期货交易所会员的有（）。A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C.境外大型期货公司D.中华人民共和国公民【答案】AB7、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员应当保守（）。A.国家秘密B.所在机构秘密C.投资者的商业秘密D.投资者的个人隐私【答案】ABCD8、对于违反期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款【答案】ABC9、证

22、券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.收付期货保证金B.划转期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助办理开户手续【答案】ABC10、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。A.甲期货公司B.乙期货公司C.孙某D.孙某和乙期货公司【答案】AC11、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错

23、误的有（）。A.代股东接受交易密码B.代股东与期货公司签订期货经济合同C.代股东下达交易指令D.对股东的开户资料进行审查【答案】AC12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.成交量B.持仓量C.成交价D.开盘价与收盘价【答案】ABCD13、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施B.介绍业务对接规则C.报酬支付及相关费用的分担方式D.客户投诉的接待处理方式【答案】BCD14、期货公司任用董事、监事和高级管理人

24、员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的材料包括（）A.任职决定文件B.相关会议的决议C.高级管理人员职责范围的说明D.相关人员的任职资格核准文件【答案】ABCD15、期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）。A.从业人员不得以个人名义参加期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易D.自觉抵制商业贿赂【答案】A

25、B16、根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有()。A.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性D.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性【答案】ABCD17、下列选项中属于理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分【答案】ABCD18、

26、下列选项中属于理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分【答案】ABCD19、某经营机构于 2019 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担【答案】AC20、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A.国务院期货监督管理机构规定的其他方式B.互联网方式C.电话方式D.书面方式【答案】ABCD