山西省2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、个人收人、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B3、政府债券的特征是()。A.B.C.D.【答案】C4、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()，发行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】A

2、5、下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C6、科创板首次公开发行的股票，上市后的()不设价格涨跌幅限制。A.前五个交易日B.前十个交易日C.前十个自然日D.一个月内【答案】A7、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。A.1B.2C.3D.4【答案】B8、以下不属于流动性风险的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。A.筹资与并购B.筹资与投资C.发行与回购D.投资于并购【答案】B10、点击确认、单向撮合成交的报价包括（）。A.B.C.D.【答案】C1

3、1、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、下列关于期货交易的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B13、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、人民币合格境外机构投资者(RQFII)和 QFII 的主要区别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C15、般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、（2018 年真题）资产证券化的有关当事人包括（）。A.B

4、.C.D.【答案】B17、截至 2015 年 4 月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到 297055 亿元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B18、2018 年 4 月 28 日，中国证监会正式发布外商投资证券公司管理办法，办法修订内容主要是涉及()。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、（2018 年真题）可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、场外交易市场的功能不包括()A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所D

5、.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】B21、下面关于记账式国债的说法正确的是（）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备

6、交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行【答案】D22、以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是一种真实资本D.债券是债权的表现【答案】C23、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C24、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（）。A.B.C.D.【答案】C25、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行【答案】B26、商业银行的主要业务不包括（）。A.表外业务B.担

7、保承诺类业务C.资产业务D.证券经纪业务【答案】D27、股票是一种资本证券，属于（）。A.真实资本B.实物资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C28、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。A.B.C.D.【答案】B29、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.、B.、C.、D.、【答案】C30、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B31、下列关于城市商业银行

8、特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】A32、丙公司是一家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股B.国家股C.法人股D.政策股【答案】C33、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、般来说中央银行的主要职能，不能概括为（）。A.“银行的银行”B.“发行的银行”C.“政府的银行”D.“监管的银行”【答案】D35、按基金的投资理念划分，可

9、将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.主动型基金被动型基金D.债券基金股票基金【答案】C36、国际债券的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D37、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B38、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.B.C.D.【答案】C39、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.契约型基金公司型基金C.股权投资基金风险投资基金D.主动型基金被动型基金【答案】B40、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入

10、()A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D41、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金 x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金 x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金 x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金 x100%【答案】D42、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券做市交易业务【答案】D43、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不

11、得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】B45、（2021 年真题）按照流通与否，国债可分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A46、期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】A47、科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D48、以下（）类股东及其行动人持股超过 5的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】B49、2020 年 7 月 10 日，中国证监会发布公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），于 2020 年（）起开始执行。A.8 月 1 日B.8 月 9 日C.9 月 1 日D.9 月 8 日【答案】A50、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D