山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附答案).doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C2、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【

2、答案】C4、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D6、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C7、蒙特卡洛模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A9、根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、央行采用的

3、一般性货币政策工具包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D12、以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B13、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B14、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D15、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D16、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然

4、増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B17、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A18、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A19、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B20、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市

5、场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A22、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D23、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B24、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、收益性是

6、指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B28、某人要想在 5 年后本利和为 1000 元，按单利计息，利率为 5的情况下，应存入()元。A.950B.800C.750D.700【答案】B29、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D30、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A31、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、某投资者将 5000 元投资于年息 10%、为期 5 年的债券（按年复利计息），则 5 年后投

7、资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】C33、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.C.D.【答案】D34、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C35、对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】A36、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，

8、保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C38、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行

9、的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】D40、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A42、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D44、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D45、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B46、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B48、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A49、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A50、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D