山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B5、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列关于货币时间

2、价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、一个公司的流动比率大于 1，说明该公司（）。A.短期偿债能力绝对有保障B.营运资金大于零C.速动比率大于 1D.资产负债率大于 1【答案】B8、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D9、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A10、下列关于统计

3、推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C11、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B14、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指

4、数C.詹森指数D.夏普指数【答案】C17、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数【答案】D20、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D21、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、如果股票市场是一个有效

5、的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D25、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.C.D.【答案】B29、（）是

6、指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B30、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D33、一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、I

7、I、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A34、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C38、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D39、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B40、从竞

8、争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵者【答案】B41、企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A43、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A44、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A45、假设市场中存在一张面值为 10

9、00 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C46、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D49、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B50、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A