山西省2023年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力提年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】B2、货币市场基金管理暂行规定规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】C3、（2019 年真题

2、）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列私募基金子公司的做法正确的是（）。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与 P2P 网贷业务C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】D6、现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲B.提高抵押品即止C.中央交易对手机制D.净额结算

3、机制【答案】C7、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、（2019 年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列关于债券的特征说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】A10、根据保险业务属性和风险特

4、征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险【答案】A11、银行间现券买卖的点击成交交易方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙 40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】A13、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。A.I、II、

5、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A14、2018 年 1 月 1 日，S 公司拟冲击 IPO，于创业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】D15、2010 年 6 月 25 日的 G20 多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，A.B.C.D.【答案】A16、中证 200 指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】C17、（）是指收益随着经济周期波动而波动的公司所发行的股票，其公司所在行业包括钢铁、有色金属等资本集约性行业。A.成长股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C18、基金合同

6、生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】A19、在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.B.C.D.【答案】D20、王某进行融资交易，买入 100 手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性【答案】C21、银行间债券市场发展现状不包括（）。A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管

7、理功能D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与【答案】A22、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】A23、发行（）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债【答案】B24、证券投资基金的特征不包括()。A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.分散投资【答案】D25、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用

8、融资【答案】D26、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、1944 年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿【答案】B28、主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】C29、已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】B30、下列关于凭证式国债的说法中错误的是（）。A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B

9、.具备凭证式国债承销团资格的机构承销C.各类商业银行没有资格申请加入凭证式国债承销团D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额【答案】C31、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B32、影响净资产收益率的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。A.B.C.D.【答案】D34、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A36、以下属

10、于风险应对的是（）。A.B.C.D.【答案】A37、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（）A.0.01%B.0.001%C.0.1%D.0.0001%【答案】A38、下面关于风险，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、资信评级机构的制度有（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A40、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100B.80C.60D.50【答案】C41、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】A42、股份公司只能以（）支付红利。A.

11、留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备【答案】A43、国家股从资金来源上主要有（）。A.B.C.D.【答案】C44、（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】A45、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、推出中国第一只股票指数期货合约的是（）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】A47、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】C48、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。A.1922 年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004 年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】D49、证券公司的主要业务包括（）。A.、B.、C.11、D.、【答案】D50、2008 年 1 月 20 日，财政部发行 3 年期贴现式债券，2011 年 1 月 20 日，发行价格为 85 元。2010 年 3 月 5 日该债券净报价为 87 元，则实际支付价格计算为（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】D