广东省2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内B.6 个月至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A2、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.报告权B.知情权C.经营权D.决策权【答案】B3、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

2、，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 5 万元以下【答案】D4、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25B.50C.10D.100【答案】C5、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.3B.5C.7D.15【答案】A6、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.期货投资者保障基金管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】D

3、7、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C8、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】D9、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D10、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员【答案】C11

4、、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】B12、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D13、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1 万元B.3 万元C.5 万元D.10 万元【答案】B14、某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国

5、证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】A15、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登

6、记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A16、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C17、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.证券投资咨询资格B.期货投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】C18、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要

7、求期货公司做出如下处理（）。A.相应增加风险准备金B.相应减少运营支出C.相应核减净资本金额D.相应增加注册资本【答案】C19、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）A.刑事责任B.行政责任C.民事责任D.道德谴责【答案】C20、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D21、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】A

8、22、会员制期货交易所理事会由（）组成。A.会员理事和非会员理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.独立理事【答案】A23、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A24、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5

9、年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D25、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C26、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】B27、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决

10、定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.909 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C28、根据期货交易管理条例，()A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】D29、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过 5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满

11、足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5070 以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D30、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】C31、C 期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达 3 万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。A.客户有权追回 3 万元利润B.3 万元属于期货公司的技术成果，客

12、户无权追回C.3 万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D.3 万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】A32、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。A.国务院商务主管部门B.中国证监会C.证券业协会D.期货业协会【答案】A33、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A.50B.70C.120D.150【答案】D34、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级A.信用B.风险C.利率D.产品【答案】B35

13、、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A36、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】A37、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货

14、保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C38、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D39、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。A.中国期货业协会网站B.中国证监会派出机构网站C.中国证监会网站D.中国证监会指定媒体【答案】A40、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。A.证券交易所B.居间人C.期货公司总经理D.客户【

15、答案】B41、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.银监会B.证监会C.董事会D.期货交易各方【答案】D42、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B43、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1B.2C.3D.5【答案】C44、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应

16、当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。A.10B.15C.30D.45【答案】C45、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B46、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A47、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构未按照

17、规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款A.2B.1C.5D.3【答案】D48、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】A49、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C50、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的是()。A.对每位个人

18、投资者的保证金损失在 8 万元以下(含 8 万元)的部分全额补偿，超过 8 万元的部分按 90补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 80补偿D.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90补偿【答案】BC2、A 期货公司与客户商某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向 A 公司下达了一份交易指令，指令要求 A 公司于当日以人民币 1000

19、元的价格买进 10 手的大豆合约。A 公司违背该指令，以人民币 1500 元买进了 10 手，则（）。A.超出的 5000 元部分由 A 公司承担B.超出的 5000 元部分由高某承担C.超出的 5000 元部分由 A 公司和高某共同承担D.高某可以拒绝接受该交易结果，由 A 公司承担该交易结果【答案】AD3、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。A.期货交易所B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会及其派出机构【答案】AC4、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的 8000 万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理

20、不正确的是（）。A.冻结客户在期货公司保证金中的资金B.划拨客户在期货公司保证金中的资金C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【答案】AB5、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.在协会网站公示【答案】ABC6、下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基

21、金【答案】ABD7、证券公司可以接受下列（）期货公司的委托从事中间介绍业务。A.与本公司受同一机构参股的期货公司B.与本公司受同一机构控股的期货公司C.本公司控股的期货公司D.本公司全资拥有的期货公司【答案】BCD8、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3 个工作日内向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.非结算会员住所地的中国证监会派出机构D.全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ABCD9、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的

22、期货从业人员执业行为准则是（）。A.从业人员不得以个人名义参加期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂【答案】AB10、期货公司应当根据期末（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.可能发生的损失B.涉及金额C.预计损失D.形成原因【答案】ABCD11、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为 4200 万元，净资产为6000 万元，负债（不含客户权益）为 1000 万元，风险资本准备为 4000 万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是

23、（）。A.净资本净资产B.净资本风险资本准备金C.负债净资产D.净资本【答案】ACD12、在为客户提供期货投资咨询业务前，期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。A.身份B.财务状况C.投资经验D.家庭成员【答案】ABC13、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定收取手续费的B.违反规定使用、分配收益的C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的【答案】ABCD14、会员制期货交易所总经理行使下列（）职权。A.组织实施会员大会、理

24、事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D.决定结算担保金的使用【答案】ABCD15、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。A.备案报告；变更后的营业执照副本复印件B.公司决议文件；法定代表人期货从业资格证明.任职资格证明C.期货公司原经营期货业务许可证正.副本原件D.中国证监会派出机构规定的其他材料【答案】ABC16、刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、

25、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述 4 人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。A.王某B.张某C.刘某D.李某【答案】ACD17、除下列哪些情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金（）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形【答案】ABCD18、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户B.非结算会员C.结算会员D.特别结算会员【答案】AB19、资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（）A.投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录B.投资项目违反国家产业政策C.投资项目违反国家环境保护政策要求D.通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目【答案】ABCD20、（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货交易所和期货公司【答案】CD