广东省2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据我国上市公司证券发行管理办法规定，不属于上市公司再融资方式的是()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股票【答案】B2、债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。A.12B.13C.34D.45【答案】A3、证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（）。A.借入或募集资金有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入C.净资本与负债的比例、净

2、资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】C4、下列关于证券公司 IB 业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事 IB 业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事 IB 业务C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离 IB 业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

3、【答案】B5、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于信用公司债券的说法正确的是（）。A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴【答案】B7、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（）股票的市场价格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不对【答案】B8、证券发行市场又称（）。A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场【答案】D9、下列关于金融市场的说法，错误的有(

4、)。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B10、按照流通与否，国债可分为（）。A.B.C.D.【答案】D11、（2019 年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B12、关于股东的表决权，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（）与（）。A.市场风

5、险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】B15、我国股票发行制度演变不体现在（）方面。A.监管制度B.发行方式C.发行定价D.发行日期【答案】D16、区域性股权市场投资者可以有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是()。A.B.C.D.【答案】D18、股票最基本的特征是（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】A19、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B20、下列有关金融期权的

6、说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C21、我国地方政府债券发行阶段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、（2021 年 12 月真题）下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A23、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.B.C.D.【答案】D24、具有同行业或相关行业较强的重要战略性资源，与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益，愿意长期持有上市公司较大比例股份，愿意并且有能力认真履行相应职责的是指（）。A.般机构投资者B.战略投资者C.金融机构投资者D.特殊投资者【答案】B25、

7、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。A.B.C.D.【答案】D26、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.人民币B.港币C.美元D.欧元【答案】A27、我国企业债券出现于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C28、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经

8、过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能【答案】C29、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。A.90 天B.180 天C.270 天D.360 天【答案】C30、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】C31、（）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。A.当前收益率B.到期收

9、益率C.持有期收益率D.赎回收益率【答案】C32、不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）。A.；、B.、；C.；、D.、；、【答案】D33、股票发行监管制度包括（）。A.B.C.D.【答案】B34、有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、股票账面价值又称为（）。A.清算价值B.股票内在价值C.股票面值D.股票净值【答案】D36、（2021 年真题）关于我国证券公司，下

10、列说法正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B37、（2019 年真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（）。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】A38、首次公开发行股票数量在()亿股以上的可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D39、不属于债券竞价方式的是（）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】A40、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.法人B.业务C.服务D.投资【答案】C41、下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。?A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法B.证券公司发行债券因擅

11、自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以一次核准、分期发行【答案】C42、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A43、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构【答案】A44、我国黄金市场具有的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C45、中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。A.B.C.D.【答案】D46、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、以下属于风险

12、管理策略的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于流动性风险的说法，错误的是（）。A.流动性风险与信用风险、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常被视为独立的风险B.流动性风险包括资产流动性风险和融资流动性风险C.流动性风险对商业银行来说，指商业银行无力为负债的减少或资产的增加提供融资而造成损失或破产的风险D.大量存款人的挤兑行为可能会使商业银行面临较大的流动性风险【答案】A49、关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】A50、我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定，利息累计天数是按照()，算头不算尾。A.一年 360 天B.闰年 2 月 29 日计息C.实际天数计算D.一月 30 天【答案】C