广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D4、现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】B5、控制流动性风险的主要做法是建立()

2、，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B7、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D8、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列属于短期目标的有（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C11、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投

3、资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B13、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B14、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C

4、.集中性D.均匀变动性【答案】A16、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B17、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A21、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D

5、.【答案】A23、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】A24、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B26、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6 个月，理财期间固定收益率为 3，客户小王用

6、 30000 元购买该产品则 6 个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D28、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】A30、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C31、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A32、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综

7、合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】B34、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A36、以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D37、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支

8、出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】D40、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C41、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特

9、征为（）。A.B.C.D.【答案】B42、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A43、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列哪些因素会影响个人信贷能力?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C47、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B48、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A49、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】D50、传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A