广东省2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案).doc

《广东省2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广东省2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案).doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、广东省广东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关题年证券从业之金融市场基础知识通关题库库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司向客户融资，只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资金【答案】A2、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.B.C.D.【答案】A3、企业集团财务公司发行金融债券，申请前 1 年，注册资本金不低于（）。A.1 亿元人民币B.3 亿元人民币C.4 亿元人民币D.5 亿元人民币【答案】B4、不属于债券竞价方式的是（）A.柜台竞价B.板牌

2、竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】A5、假设某基金在 2010 年 5 月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为 9000万元，负债总额为 1500 万元，托管费率为 02，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C6、中国外汇交易中心于 2007 年 4 月 6 日推出（）。A.外汇掉期业务B.利率互换交易C.债券远期交易D.利率掉期交易【答案】B7、关于股份有限公司责任的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、下面对证券公司表述错误的是（）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券

3、公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】C9、截至 2020 年第一季度，我国（）在资产规模、资金来源和网点布局上占据主导地位，业务遍布全国各地，网点众多且分散，各项业务均衡发展。A.股份制银行B.大型商业银行C.农村信用社D.农村合作银行【答案】B10、上海证券交易所成立于()年 11 月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B11、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A12、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集A.机关法人

4、B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】C13、国家股有()持有。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.200C.300D.500【答案】B15、（）年 8 月 8 日，中国证监会启动了证券公司风险控制指标管理办法的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】D16、2018 年 5 月 1 日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130

5、【答案】B17、推出中国第一只股票指数期货合约的是（）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】A18、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（）。A.是我国资本市场迈向成熟化进程的重要标志B.是我国证券巿场监管治理迈向平台化、科学化进程的重要标志C.是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措D.是我国资本市场迈向法治化进程的重要标志【答案】B19、政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（）A.、B.、

6、C.、D.、【答案】D20、沪深 300 指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】B21、（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B22、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】A23、国家股从资金来源上主要有（）。A.B.C.D.【答案】C24、深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有()。A.B.C

7、.D.【答案】D25、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A.600；10B.900；10C.900；50D.600；50【答案】B26、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】B27、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益

8、、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人，基金投资人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投资人【答案】A28、（2019 年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D29、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在 115左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.2B.1.5C.1D.0.5【答案】C30、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司

9、经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】D31、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B32、股票具有（）等特征。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告、资产评估报告等多种文件。A.B.C.D.【答案】C34、下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】C36、()年，我国第一家专

10、业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C37、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。A.B.C.D.【答案】B38、衍生证券投资基金不包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.灵活配置型基金【答案】D39、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单

11、一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C40、委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（）A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C42、被称为加权平均股价的是()。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.加权算术股价平均数【答案】B43、信用风险的构成要素分析以（）为中心。A.预期损失B.非预期损失C.违约D.损失【答案】C44、基金管理公司通常由（）或其他机构等

12、发起设立，具有独立法人地位。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、证券市场最广泛的投资者是指（）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】B46、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显【答案】D47、以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（）。A.行业指数B.主题指数C.风险指数D.策略指数【答案】C48、按照上市公司证券发行管理办法主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、所交易的金融资产到期期限在 1 年以内的金融市场，是指（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】B50、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。A.B.C.D.【答案】C