广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B4、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会

2、C.监事会D.证监会【答案】A5、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A6、如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】B7、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A8、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各

3、时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B9、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B10、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投

4、资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D13、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C14、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入

5、40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C15、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A16、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（

6、）。A.B.C.D.【答案】A17、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C18、下列不属于客户风险特征的是（）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】C19、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】D21、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A22、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共

7、同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C23、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A24、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B25、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B26、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D28、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证

8、式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C29、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C30、下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D32、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D33、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入

9、、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D34、紧急预备金可以以（）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B35、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C36、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A3

10、7、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B38、反映信用风险水平的两个维度有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A41、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系

11、统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A42、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C43、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A46、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C49、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、下列关于变现能力分析的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B