江西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案.doc
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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案测提分题库加精品答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2016 年真题)有限责任公司监事的任期每届为()。A.不少于 3 年B.不少于 2 年C.3 年D.2 年【答案】C2、证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。A.B.C.D.【答案】D3、根据信息隔离墙管理要求,关于静默期安排,下列说法中正确的是()。A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之曰起 30 日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上
2、市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起 12 日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问,在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研【答案】C4、下列选项中,说法正确的是()。A.融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券
3、或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此,证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当暂停发行【答案】A5、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】B6、收购要约的期限为()。A.3045 日B.3060 日C.3075 日D.6090 日【答案】B7、(2019 年真
4、题)根据证券业从业人员资格管理办法规定,取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5 日D.20 日【答案】A8、可充抵保证金的证券折算率,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证 180 指数成分股股票的折算率最高不超过(),其他股票折算率最高不超过()。A.80;75B.75;70C.70;65D.65;60【答案】C9、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市
5、证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D10、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时,应当在该事实发生之日起内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。A.证券公司分类监管评价首
6、先设定正常经营的证券公司基准分为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日至本年度 5 月 1 日D.进行行业文化建设专项评价,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标【答案】D12、下列说法错误的是()。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B.特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D.以基础资产产生现金流循环
7、购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【答案】C13、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有()A.B.C.D.【答案】D14、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B15、(2019 年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A16、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】A17、证券公
8、司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息,并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括()。A.B.C.D.【答案】B18、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与()承担连带责任。A.发行人的实际控制人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东【答案】C19、1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户,1 个投资者在同一市场最多可以申请开立()个 A 股账户、()个封闭式基金账户,只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。投资者申请开立 A 股账户时,除投资者确有需要开立单边 A 股账户之夕卜,证券公司等开户代理机构应当
9、为其同时开立沪市及深市双边 A 股账户。A.3;3B.1;1C.2;2D.5;5【答案】A20、证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当()。A.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起 5 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起 20 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起 10 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起 15 个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记【答案】A21、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。A.B.C.
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