广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A2、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B3、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C

2、.D.【答案】B7、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B10、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A11、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案

3、】C12、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A13、我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C16、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B17、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.

4、D.【答案】D19、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、下列属于公司经营能力分析内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列各项中，可

5、以证实市场不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、目前，证券投资分析所采用的方法主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A31、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）

6、。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A33、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.C.D.【答案】D34、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、根据证券投资顾问业务暂行规定的规

7、定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D38、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A39、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】A40、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A41、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列关于证券公

8、司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C44、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D48、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C49、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A50、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B