广东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.B.C.D.【答案】C2、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。A.B.C.D.【答案】D3、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘

2、的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】C4、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、

3、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60 日内，请求人民法院撤销【答案】C6、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C7、下列有

4、关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D8、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常

5、进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】B9、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行【答案】A10、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。A.B.C.D.【答案】C11、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、证券公司董事会风险控制委员的主要

6、职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】A13、关于公司合并，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C14、经纪人的执业行为中，错误的是（）。A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【答案】C15、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。A.12B.15C.24D.30【答案】A16、股份有限公司申请股票上市的条件有()。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于科创板的说法，正确的是（

7、）A.B.C.D.【答案】C18、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）?A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D20、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C21、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董

8、事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A22、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】B23、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。A.B.C.D.【答案】B24、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】D25、按照证券发行上市保

9、荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A27、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、根据关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，认定内幕交易行为，要从（）等方面认定“相关交易行为明显异常”。A.B.C.D.【答案】C29、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照B.经营证券业务许可证应当载

10、明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务【答案】B30、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、收购要约的期限为（）。A.3045 日B.3060 日C.3075 日D.6090 日【答案】B32、（2016 年真题）公司营业执照必须载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.【答案】A34、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过

11、20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A35、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（）。A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清

12、理工作【答案】B36、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指【答案】D37、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月【答案】D38、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】D39、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、(2018 年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开

13、立账户。A.B.C.D.【答案】C41、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，A.证券公司B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员【答案】A42、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法【答案】C43、2019 年 6 月，基金经理张三（管理两只基金 A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019 年 8 月，A 基金有一个很好的投资机会，但是 A 的账户中现有资金不够。因此张三决定现把 B 的账户的资金加

14、上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给 A。一番操作之后 A 的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】C44、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。?A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【答案】A45、证券登记结算机构职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】D47、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、下列不能提议召开临时股东会会议的是()。A.拥有 20%表决权的股东B.13 的董事C.设立监事会的公司的监事D.监事会【答案】C49、下列属于国务院制定的行政法规的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A