江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习题年证券从业之金融市场基础知识练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于基金行业自律组织的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、以内部控制为主要内容的传统风险管理已经发展到包含风险的（）等更加全面的现代风险管理阶段。A.B.C.D.【答案】A3、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C4、20 世纪 80 年代中期以后，全球主要经济体表现出高产出、低通货膨胀的情况，这一时期被称为“大缓和（GreatModeration

2、）”，实际经济周期理论成为宏观经济学的主流。该理论认为（）。A.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时被动反映实体经济活动的运行状况B.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是主动反映实体经济活动的运行状况C.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时主动反映实体经济活动的运行状况D.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是被动反映实体经济活动的运行状况【答案】D5、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下面关于风险管理说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、如果客户采用自助委托方式，则当其（）后，即视同确认了身份。

3、A.输入相关的账号B.输入正确的密码C.输入相关的账号和正确的密码D.输入相关的账号和正确的密码，以及进行过交易【答案】C8、（2020 年真题）全球金融体系的主要参与者包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A9、（2019 年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、下列关于金融市场分类错误的是（）。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【

4、答案】D11、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合【答案】B12、金融市场是以（）为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产【答案】C13、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.，B.C.D.【答案】A14、下列关于优先股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、属于公司债券的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A16、普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。A.先后顺序不同B.持股人身份不同C.持股金额不同D.优

5、先级别不同【答案】D17、下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是（）。A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成B.债券交易市场分为场内市场和场外市场C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】C18、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）不属于证券公司董事会承担的责任。A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制B.审议批准公司全面风险管理的基本制度C.审议批准公司的风险偏好D.审议公司定期风险

6、评估报告【答案】A19、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股。A.100B.200C.300D.500【答案】B20、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】C21、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.B.C.D.【答案】A22、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C23、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。A.指在本国境外市场发行

7、的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的【答案】C24、（2019 年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）A.B.C.D.【答案】D27、中国证监会先后在 2008 年和 2016 年两次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法（以下简称风控办法）

8、进行了修订，2016 年修订的风控办法通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。A.B.C.D.【答案】A28、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.B.C.D.【答案】D30、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会

9、的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1【答案】B31、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（）。A.证券保荐业务B.证券资产管理业务C.证券自营业务D.融资融券业务【答案】C32、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关

10、于债券收益率，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、（）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】B37、（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【答案】D38、关

11、于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、以下（）不是我国企业债券的种类。A.普通企业债券B.中小企业集合债券C.可续期企业债券D.国际债券【答案】D40、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B41、我国的混合资本债券的基本特征有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A42、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。A.银行存款和国债投资的比例不得低于 60B.企业债、金融债投资的比例不得高于 10C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于 40D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款

12、总额的 50【答案】A43、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C44、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】D45、银行间债券市场的发展现状表现在（）。A.B.C.D.【答案】D46、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、国家股的资金来源有（）。A.B.C.D.【答案】A48、在我国，证券发行核准制是指（）提出发行申请，（）推荐，（）审核，最终经（）批准后发行。?A.保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会B.证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会C.证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会D.证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会【答案】C49、货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B50、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.B.C.D.【答案】A