江苏省2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟考年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）债券投资的主要风险包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D2、针对中小企业板块的风险特征，A.B.C.D.【答案】B3、公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.B.C.D.【答案】A5、资产证券化最早起源于（）。?A.德国B.美国C.英国D.希腊【答案】B6、期权价格变化为

2、 0.02,无风险利率变化为 0.01。Rho=（）。A.1B.2C.3D.6【答案】B7、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场；权益市场B.现货市场；衍生品市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】B9、证券金融公司的组织形式为（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.般合伙公司【答案】A10、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、（2018 年真题）1985 年，我国第一家证券公司（）通

3、过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】A12、点击确认、单向撮合成交的报价包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（）。A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团【答案】C14、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.I、B.I、IVC.、D.I、【答案】D15、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以

4、当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】B16、证券法中有关证券发行的主要内容包括()。A.B.C.D.【答案】D17、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）。A.贬值，进口，出口B.贬值，出口，进口C.升值，进口，出口D.升值，出口，进口【答案】B18、股票账面价值又称为（）。A.清算价值B.股票内在价值C.股票面值D.股票净值【答案】D19、根据证券法相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）

5、认可不得公开发行新股.A.董事会B.股东大会C.监事会D.证监会【答案】B20、（2020 年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C21、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换【答案】B22、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同【答案】D23、以下关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A.首次公开发行股票可以根据实际情况，

6、采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式B.首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格C.公开发行股票数量在 2000 万股（含）以下的，不可以通过直接定价的方式确定发行价格D.首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权【答案】C24、关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。?A.1B.2C.3D.4【答案】C26、股票的收益由()组成。A.B.C.D.【答案】C27、债券

7、信用评级机构应披露以下（）信息，并接受公众关于信用评级的质询。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金 x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金 x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金 x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金 x100%【答案】D29、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。A.金融监管和行业发展以及资本市场的投融资关系B.金融监管和行业发展以及银行与企业C.预算软约束部门和硬约束部门以及银行与企业D.资本市场的投融资

8、关系以及预算软约束部门和硬约束部门【答案】A30、中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到 170 家。A.1991B.1990C.1989D.2008【答案】A31、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B32、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，自 2019 年 1 月1 日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。A.B.C.D.【答案】C33、关于港股通的说法中，有误的是（）。A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制B.上交所证券交易服务公司对港股通

9、交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】C34、（2019 年真题）证券公司的主要业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、（2020 年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】D36、下列属于证券投资基金运作管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.

10、、B.、C.、D.、【答案】D37、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）A.理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C.理事会会议须有三分之二以上理事出席D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】A38、证券市场融资活动的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】A39、以下属于流动性风险衡量的是（）。A.B.C.D.【答案】A40、（2019 年真题）封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】D41、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券

11、登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币 1 亿元B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施C.具有证券结算服务所必需的场所和设施D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A42、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（）。A.优先股股票B.政府债券C.出口信贷D.企业债券【答案】C43、风险补偿具有（）特征。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。A.B.C.D.【答案】D45、债券信用评级的评级结果须经（）

12、以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B46、与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A47、影响金融市场的主要因素不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、国际债券的发行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B50、下面关于会员大会的说法不正确的是（）。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.1/3 以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有 2/3 以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束 15 个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告【答案】D