江苏省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于 RSI 指标的运用，下列论述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D3、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D4、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线

2、【答案】B5、一个公司的流动比率大于 1，说明该公司（）。A.短期偿债能力绝对有保障B.营运资金大于零C.速动比率大于 1D.资产负债率大于 1【答案】B6、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D7、常用的样本统计量有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C9、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D10、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7

3、.20D.3.52【答案】C11、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B12、可以用于财务报表分析的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B15、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债

4、分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D17、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A18、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A19、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A21、2000 年，北京市海淀区 28 岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010

5、 年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9 岁）和一个读幼儿园的儿子（6 岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等 60 岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入 30 万元，孙爱菊每月税后收入2500 元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值 100 万的按揭商品房一套，首付 30%,20 年期，利率 6%，按月本利平均偿还，己还 5 年;价值27 万元的的轿车一辆；活期存款 2 万元，以备急用；定期存款 30 万元，债券基金 50 万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支

6、出 4.8 万元；儿女学费支出1.6 万元；儿女均参加某书法班支出 1 万元；旅游费用支出 2 万元；交际费用支出 3 万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】A22、以下哪些信息属于定性信息?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B23、关于矩形形态下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C25、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】

7、D26、下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B28、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、积极型债券组合管理策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、利用单根 K 线研判行情，主要从（）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案

8、】A34、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D35、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D37、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D38、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%，则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】B39

9、、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A40、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】C43、系数主要应用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B45、应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D47、下列关于历史模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C49、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】A