江西省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规提升训年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C2、2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违

2、规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A3、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B4、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】B5、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.5【答案】C6、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约

3、方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】D7、根据期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B8、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】D9、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.10B.7C.5D.2【答案】D10、期货公司不得与

4、不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。A.签署期货经纪合同提供交易服务B.申请交易编码提供交易服务C.签署期货经纪合同申请交易编码D.申请交易编码申请交易编码【答案】C11、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C12、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿

5、客户保证金后，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.909 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C13、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B14、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。A.全额扣减B.按照中国证监会规定的比例扣减C.全额加回D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】D15、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确

6、认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】A16、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金B.代客户下达平仓指令C.为客户提供融资D.向客户提示风险【答案】D17、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B18、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信

7、状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D19、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.营业部拟设立地中国证监会派出机构【答案】D20、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B

8、21、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A22、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变

9、化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D23、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】B24、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B25、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.公司的业务资格C.人

10、员的从业资格D.服务内容【答案】A26、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说明书由期货公司自行制定D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书【答案】C27、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006 年 2 月 7 日B.2006 年 4 月 15 日C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 5 月 1 日【答案】D28、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元

11、，负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元。该公司期末净资本为()万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D29、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】D30、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工

12、作日内向协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】B31、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】C32、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。A.5 名B.3 名C.2 名D.1 名【答案】C33、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.商务部【答案】B34、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当

13、在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C35、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后【答案】B36、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D37、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基

14、金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D38、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B39、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至 5 倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】C40、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由

15、()承担。A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】A41、下列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】D42、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】D43、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】A44、期

16、货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】A45、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A46、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】C47、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D48、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利 5 万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违

17、法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B49、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D50、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013 年 7 月 8 日卖出大豆期货合约 100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，

18、也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手，造成兴盛公司 500 万A.期货交易所B.兴盛公司C.期货公司D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。A.书面警告B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函【答案】BCD2、某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。A.王某不能同时兼任董事长、总经理B.应立即书面通知全体股东

19、，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某D.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格【答案】AD3、根据期货公司投资咨询业务试行的办法，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）。A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力【答案】ABD4、中国证监会及其派出机构可以将（）记入期

20、货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的身份、学历、学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】ABD5、下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动D.利用职务之便牟取私利【答案】ABCD6、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派

21、出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】ABCD7、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。A.证券交易所B.期货交易所C.证券公司D.期货经纪公司【答案】ABCD8、客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔

22、偿责任，客户予以追认的除外。A.没有交易所名称B.没有有效期限C.没有品种D.没有数量【答案】CD9、下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（）A.期货公司应当妥善保存客户开户资料B.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密C.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度D.期货公司应当向客户充分揭示风险【答案】ABCD10、申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东应当具备的条件有（）。A.实收资本和净资产均不低于人民币 2000 万元B.实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产D.或有负债低于净资产的 50，不存在对

23、财务状况产生重大不确定影响的其他风险【答案】BD11、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。A.参加.列席相关的会议B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】AB12、中国期货保证金监控中心应当按照（）等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.客户姓名或者名称与

24、其期货结算账户户名的一致性D.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性【答案】ABCD13、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.公平公正【答案】ABC14、由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（）。A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的D.客户对交易结算结

25、果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的【答案】AB15、下列（）违背受托义务，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员判处刑罚。A.期货经纪公司B.保险公司C.证券公司D.商业银行【答案】ABCD16、未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A.理事长B.副理事长C.董事长D.监事会主席【答案】ABCD17、甲是某期货公司的会计，在职期间多次故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达 10 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲 3 万元“信息费”。甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为（）。A.构成泄露内幕信息罪B.构成受贿罪

26、C.构成贪污罪D.不构成犯罪【答案】AB18、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是()。A.违约责任B.介绍业务的范围C.客户投诉的接待处理方式D.执行期货保证金安全存管制度的措施【答案】ABCD19、为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据（）等行政法规和规章，制定本规定。A.期货交易管理条例B.期货交易所管理办法C.期货公司管理办法D.期货从业人员管理办法【答案】ABC20、下列选项中期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A.国家机关和事业单位B.期货公司工作人员及其配偶C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.期货交易所工作人员及其配偶【答案】ABCD