江西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C2、（2020 年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B3、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包

2、括（）。A.B.C.D.【答案】A4、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列说法错误的是（）。A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定【答案】B5、对证券公司未按照规

3、定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；5B.1；10C.3；5D.3；10【答案】D6、下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A7、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公

4、司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让D.公司章程可以对司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】A9、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E 等 5 大类 11 个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C 级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司C.B 类 BB 级及以上公司的评价计分应当高于 90

5、分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司【答案】C10、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、

6、公平、公开D.公正、公信、公平【答案】A13、(2019 年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B14、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文

7、件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5【答案】B16、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B17、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()A.民事主体法律地位一律平等B.公司享有法人财产权C.公司管理者承担信义义务D.股东享有有限责任保护【答案】B18、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】A19、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的

8、运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】D20、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.

9、3C.5D.10【答案】C21、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、I

10、V【答案】D26、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B27、公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险【答案】D30、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制

11、的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名【答案】D32、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A33、下列关于证券公司资产管理业务权利行使和

12、信息披露与报告的表述，说法错误的是（）。A.证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务B.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务C.证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明的D.发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户【答案】C34、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、（2020 年真

13、题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B36、证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。A.季度；重大事项B.季度；年度C.年度；重大事项D.年度；其他【答案】C37、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D38、根据上市公司重大资产重组管理

14、办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的 90。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D40、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）A.B.C.D.【答案】D41、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格

15、投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C42、根据股票期权交易试点管理办法，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】B43、未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由（）予以取缔。A.证券交易所B.证券监督管理机构C.工商管理机关D.公安机关【答案】B44、证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，

16、正确的是（）。A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【答案】C46、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、（2020 年真题）下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】B48、下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、根据中华人民共和国证券法的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括A.、B.、C.、D.、【答案】A50、证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（）内将相关情况报送至中国证券业协会。A.3 个工作日B.5 个工作日C.15 个工作日D.1 个月【答案】D