江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A2、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.B.C.D.【答案】B4、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A5、对信息干扰的背景包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（）。

2、A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A7、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A10、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D11、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、

3、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C15、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C16、以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.

4、II、III、IVD.I、II、III【答案】C17、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C18、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A19、假设王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】C20、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、某

5、公司在未来每期支付的每股股息为 9 元，必要收益率为 10，当前股票价格为 70 元，则在股价决定的零增长模型下，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C27、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A

6、28、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A29、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B31、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B32、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C33、情景分析有助于金融机

7、构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】C34、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D35、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C36、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A37、技术分析方法的分类

8、（）A.B.C.D.【答案】B38、关于年金的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为

9、 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C44、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A46、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C47、以下关于退休规划的表述中，正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D48、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C49、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A50、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B