江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B2、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A3、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效

2、应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A5、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A6、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A8、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方

3、式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B9、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D15、某公司上一年度每股收

4、益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D16、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D17、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B18、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答

5、案】C20、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B21、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B23、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C24、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目

6、标，制定支出预算【答案】D25、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A26、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D27、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A28、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】D29、证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.

7、【答案】B31、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C32、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C33、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A34、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D35、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D36、经营战略具有（）的特征。A.B

8、.C.D.【答案】B37、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C38、一项养老计划为受益人提供 40 年养老金，第一年为 10000 元，以后每年增长 5，年底支付，若贴现率为 10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】B39、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D40、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、根

9、据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D44、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】D45、以下属于金融市场泡

10、沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D46、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B47、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A