江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一.doc

《江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C4、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列

2、关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C8、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是 25。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25，则该公司预计短期

3、内的流动性余缺情况是（）。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈余 3500 万元D.缺口 3000 万元【答案】C10、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C12、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的5

4、 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B16、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D17、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A18、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案

5、】D20、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C21、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A22、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B23、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性

6、指标。A.B.C.D.【答案】C24、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】B25、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C26、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D27、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、风险

7、承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A30、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列现金流可以看做是年金的有（）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D32、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B33、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、关于进取型投资者，下列说

8、法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B36、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A37、下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】B39、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A40、根据

9、对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D43、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A44、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D45、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B47、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D48、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D