江西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A2、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D6、违反投资适当性原则的主要原因在于（

2、）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B10、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性

3、较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A11、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B14、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D15、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A16、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符

4、合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C17、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C18、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A19、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B20、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是

5、（）。A.B.C.D.【答案】C21、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。A.框定偏差B.心理账户C.证实偏差D.过度自信【答案】C23、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】D24、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法

6、不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D26、加强指数法的核心思想是将（）相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D

7、.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略【答案】A27、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A28、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】A30、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B31、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造

8、成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C33、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D35、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C36、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A37、下列属于短期目标的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C

9、.D.【答案】C40、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A41、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C42、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C44、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、公司调研的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A48、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B50、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B