河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A4、下列关于

2、投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A6、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D7、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场

3、的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】A9、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D10、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A12、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员

4、取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C15、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C16、假设金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 800 亿元，加权平均久期为 4 年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】D17、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C18、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行

5、监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A19、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A22、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B

6、.C.D.【答案】B25、资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】C26、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B28、某企业某会计年度的资产负债率为 60，则该企业的产权比率为()。A.40B.66.6C.150D.60【答案】C29、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C30、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A31、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案

7、】B32、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B33、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C34、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.

8、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C36、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A37、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列关于现值的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B40、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案

9、】A41、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B43、应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B44、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D45、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C47、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A48、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D49、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A50、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B