河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C2、假定张先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元。年要求回报率为 10%，那么他在 3 年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C3、总体、样本和统计是的含义是（）A.B

2、.C.D.【答案】B4、根据 K 线理论，在其他条件相同时，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范（）业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问【答案】A6、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A7、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。A.总额差异的重要性低于细目差异B.差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D8、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.

3、、【答案】A9、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、所得税的基本筹划方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C13、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B14、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、移动平均数的特点包括（）A.B

4、.C.D.【答案】D17、下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】D18、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D19、经常性收益是投资者（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、遗产规划策略的选择包括（）：A.、

5、B.、C.、D.、【答案】D23、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B24、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A26、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B27、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A28、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、以下不属于客户证券投资目

6、标中的短期目标的是（）A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C30、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A33、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D34、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】D35、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B36、证券投资顾问业务签订协议应当（）。A.B.C.D.【

7、答案】A37、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A39、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D40、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C41、证券投资顾问向客

8、户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B42、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A43、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D44、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、反映公司投资收益的指标有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B47、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C49、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C50、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D