河北省2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库检年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】D2、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】B3、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，

2、律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D4、吴某 2014 年 7 月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损 50 万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D

3、.由北京某期货公司承担【答案】B5、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.客户服务【答案】B6、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C7、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机

4、构实行集中统一管理【答案】A8、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司B.该会员C.期货公司和客户共同承担D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】B9、首席风险官作为期货公司的高级管理人员主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行【答案】A10、2015 年，甲期货交易所的手续费首日为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定

5、，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B11、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C12、假设上海期货交易所的铜期货价格连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的 5%提高至 6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（

6、）。A.把最大涨跌幅度调整为 3%B.把最大涨跌幅度调整为 5%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】A13、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期货交易所D.中国期货业协会、中国证监会【答案】A14、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5以上变化的业务B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生

7、10以上变化的业务C.可能导致期货公司净利润发生 5以上变化的业务D.可能导致期货公司净利润发生 10以上变化的业务【答案】B15、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C16、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人员资格【答案】C17、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】C18、根据期货市场客户

8、开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C19、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C20、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】B21、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员和特别结

9、算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】C22、下列关于期货保证金的表述，错误的是()。A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用.挪用D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】A23、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。A.中国期货业协会请求解散B.总经理决定解散C.会员数量少于规定

10、的最低数量D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】D24、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】A25、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C26、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】D27、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答

11、案】A28、期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是（）。A.2006 年 4 月 15 日B.2006 年 8 月 1 日C.2007 年 4 月 15 日D.2007 年 8 月 1 日【答案】D29、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】A30、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】A31、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B32、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其

12、股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】B33、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A.标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B34、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C35、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】C36、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。A.期货公司内部发生重大人事调整

13、B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】C37、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.银行B.中国证券业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】C38、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A39、根据期货从业人

14、员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】A40、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D41、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交

15、易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】B42、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。A.基差值为正，而且绝对值变大B.基差值为负，而且绝对值变小C.基差值为正，而且绝对值变小D.无法判断【答案】C43、中国证监会派出机构应当在（）1 二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5 个B.7 个C.10 个D.15 个【答案】A44、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股

16、冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C45、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A.审议批准理事会和总经理的工作报告B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.批准期货交易所的成立D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【答案】C46、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D47、()应当建立和维护期货市场客户统一开户

17、系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A48、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】C49、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D50、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此

18、造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【答案】ABD2、期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。A.备案报告B.法定代表人期货从业资格证书C.公司决议文件D.法定代表人任职条件证明【答案】ABCD3、下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（）A.资产管理计划应当以公开方式向合格

19、投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制【答案】BCD4、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.有履行职责所必需的时间和精力D.具有从事期货，证劵等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称【答案】ABC5、下列关于期货交易风险提

20、示和管理的表述，正确的有（）。A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户应在期货交易风险说明书上签字D.期货交易风险说明书由中国期货业协会制定【答案】ABCD6、根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈投资者D.编造并传播有关期货交易的虚假信息【答案】ABCD7、申请董事长和监事会主席的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（）。A.具有从事期货业务 3 年以上经验B.具有其他金融业务 4 年以上经验C.具有法律、

21、会计业务 5 年以上经验D.具有法律、会计业务 10 年以上经验【答案】ABC8、下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（）。A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.履行职责所必需的经营管理能力D.具有硕士研究生以上学历【答案】ABC9、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】AD10、首席风险官应当对期货公司经营管

22、理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司风险监管指标管理制度C.期货公司治理和内部控制制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度【答案】ABCD11、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释【答案】ABCD12、经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（）告知、警示，应当全过程录音

23、或者录像A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项D.产品管理人过去产品业绩【答案】ABC13、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，下列说法中正确的是()。A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的 6%，不符合风险监管指标标准B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为 470 万元，不符合风险监管指标标准C.该期货公司的净资本与净资产的比例为 81%，符合风险监管指标标准D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的

24、标准【答案】ACD14、证券公司 A 接受期货公司 B 委托，协助 B 办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司 B 进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司 A 在办理金融期货开户手续时，应当（）。A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查B.向投资者充分揭示金融期货交易风险C.进行相关知识测试和风险评估D.做好开户入金指导【答案】ABCD15、期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。

25、A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD16、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请，提交申请材料包括（）A.任职资格申请表B.期货从业人员资格证书C.2 名推荐人的书面推荐意见D.身份、学历、学位证明【答案】ABD17、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。A.凭证B.单据C.合同D.数据信息【答案】ABCD18、下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（）。A.客户资料不符合实名制要求B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整.格式不正确D.中国证监会规定的其他情形【答案】ACD19、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集B.管理C.使用D.监督【答案】ABC20、证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所存地证监会派出机构备案。A.协商B.终止C.变更D.签订【答案】BCD