河北省2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库及年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】C2、根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

2、给予警告，并处()的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B3、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司

3、未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A4、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。A.平仓优先B.资金优先C.价格优先D.时间优先【答案】D5、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B6、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批

4、准或者不予批准的决定。A.20B.15C.10D.6【答案】A7、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。A.总经理B.董事会C.股东大会D.监事会【答案】B8、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B9、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证

5、监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】A10、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为 30 亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为 4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为 A 类,分类计算系数为 0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2 亿元B.1.2 亿元C.1.6 亿元D.0.96 亿元【答案】C11、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.1B.2C.3D.5【答案】

6、B12、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C13、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】B14、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C15、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所

7、C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】C16、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】B17、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A18、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国银保监会B.中国期货业协

8、会C.中国证监会D.财政部【答案】C19、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司【答案】A20、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C21、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。A

9、.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】D22、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】D23、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】B24、某期货交易所的铝期货价格于 2016 年 3 月 14 日、15 日、16 日连续 3 日涨幅达到最大限度 4%

10、，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高到 6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】B25、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10B.60C.80D.20【答案】C26、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构

11、提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10 个；1 月 31 日B.20 个；1 月 20 日C.10 个；1 月 20 日D.20 个；1 月 31 日【答案】C27、会员制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过（）届。A.1B.2C.3D.4【答案】B28、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期

12、货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A29、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。A.由期货公司承担主要赔偿责任B.由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】C30、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。A.期货经营机构B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.行业协会【答案】A31、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认

13、定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】D32、某投资者委托给期货公司 20 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C33、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D34、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.终

14、止境内分支机构B.终止境外期货类经营机构C.变更住所D.变更法定代表人【答案】B35、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C36、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.中国证监会C.

15、财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B37、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C.审议期货公司的对外投资计划D.期货公司的日常经营管理【答案】B38、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.85B.90C.80D.95【答案】C39、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D40、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造

16、成损失的，下列表述正确的是()。A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】B41、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】D42、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.限制或暂停部

17、分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】C43、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。A.操作规章制度B.风险管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】B44、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。A.相同B.差异化C.相似的D.以上都不是【答案】B45、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人

18、员工资情况表【答案】D46、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得 8 万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款C.处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B47、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000B.2000C.3000D.500

19、0【答案】D48、买入套期保值是为了()。A.规避期货价格下跌的风险B.获得现货价格上涨的收益C.规避现货价格上涨的风险D.获得期货价格下跌的收益【答案】C49、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】A50、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定使用.分配收益B.违反规定接纳会员C.不按照规定建

20、立.健全结算担保金制度D.不按照规定提取.管理和使用风险准备金【答案】ABCD2、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额和大户持仓报告制度【答案】ABCD3、根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（）。A.客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性B.个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户交易编码申请表内

21、容真实、格式正确【答案】BC4、下列选项中适用期货从业人员管理办法的是（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立【答案】ABC5、期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行()。A.统一财务管理B.统一会计核算C.统一风险管理D.统一结算【答案】ABCD6、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案.决算报告，提交股东大会通过C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D.审议期货交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股东

22、大会通过【答案】ABCD7、应当认定期货经纪合同无效的情形包括（）。A.违反法律、法规禁止性规定的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的D.客户未签署期货交易风险说明书的【答案】ABC8、期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（）。A.核实个人客户是否本人亲自开户B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪 E【答案】ABC9、某年 5 月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年 7 月，张某

23、被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.品行端正，具有良好的职业道德B.最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D.未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】ABCD10、A 证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是()。A.B 期货公司是 A 证券公司全资拥有的公司B.C 期货公司与 A 证券公司均属于某资产投资公司控制C.A 证券公司是 D 期货

24、公司的控股公司D.E 期货公司与 A 证券公司之间业务关系密切【答案】ABC11、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（）的行为。A.不得以个人或者他人名义参与期货交易B.代理客户从事期货交易C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益D.中国证监会禁止的其他行为 E【答案】ABCD12、李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利 50 万元，并给予李某好处费 10 万元。下列说法中，正确的是（）。A.

25、李某属于“知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕B.李某的行为已构成商业贿赂C.应当没收李某违法所得，并处 3 万元以下罚款D.情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任【答案】ABCD13、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）。A.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款B.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证C.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.对直接责任人员，给予警告，并处罚款【答案】ABD14、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法相

26、关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.停业整顿【答案】ABC15、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知期货公司（）。A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化C.变更名称D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组【答案】ABCD16、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订的结算协议内容包括（）。A.

27、保证金标准B.结算流程C.争议处理方式D.违约责任【答案】ABCD17、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（）。A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评【答案】CD18、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列说法正确的有()。A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程【答案】ACD19、期货公司有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】ABCD20、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项【答案】ABCD