河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析.doc

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1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C2、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D

2、.【答案】B3、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A4、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B6、客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。A.投资收入较低B.投资收入较高C.消费支出较低D.消费支出较高【答案】D7、与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。A.衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险B.衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险C.标准差衡量的是总风险，衡量的是系统风险D.标准差衡量的是系统风险，衡量的是非系统风险【答案】C8、下列关于证券市场支撑线和阻力线

3、的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C12、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B14、目前，证券投资分析所采用的方法主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、按股票

4、的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D16、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B17、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C19、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A20、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B21、关于年金的表述，正确

5、的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C23、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A24、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】C25、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品

6、或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A26、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A28、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C29、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A30、根据 K 线理论，在其他条件相同时，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大

7、化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A33、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C34、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B35、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险

8、限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C37、“5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】B38、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C39、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B40、基本分析法中的公司分

9、析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A41、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D42、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B47、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A48、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B49、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A50、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B