河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

《河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河北省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、河北省河北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券产品选择的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D3、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B4、如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选

2、择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】B5、情景分析中所用的情景通常包括（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】B6、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B7、情景分析中所用的情景通常包括（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】B8、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列关于有效市场假说与

3、行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C11、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、关于计算 VaR 值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、蒙特卡罗模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A16、下列关于

4、统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C20、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A21、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D22、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D23、我国税收分类按照税收负

5、担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C24、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A25、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B26、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有 5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D28、下列关于久期分析，说法正确的有（）A

6、.B.C.D.【答案】C29、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C30、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B32、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A34、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来

7、较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A35、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A36、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D37、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B38、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B39、下列关于即期消费和远期消费说法正确

8、的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D42、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B43、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C44、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B45、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D47、（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】A48、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B49、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B50、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D