浙江省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷业道德与业务规范能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于基金运作披露的信息是（）。A.招募说明书B.基金合同C.基金净值公告D.基金份额发售公告【答案】C2、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】B3、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理

2、人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确【答案】D4、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、下列不属于基金合同主要披露事项的是（）。A.风险警示内容B.基金收益分配原则C.基金管理人管理费提取方式D.基金份额发售日期【答案】A6、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（）。A.未知价交易原则B.份额赎回原则C.金额赎回原则D.金额申购原则【答案】C7、（）不是系列基金特点的主要表现。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换【答案】D8、关于基金份额认

3、购的收费模式的表述，正确的是（）。A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减【答案】A9、下列关于 ETF 份额的说法错误的是()。A.ETF 基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF 份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF 份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】B10、下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（）。A.基金管理人应当牢固外控

4、优先和风险管理理念B.基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则【答案】A11、基金管理人的内部控制机制的层次包括()。A.B.C.D.【答案】B12、对基金交易账户进行管理是属于（）的功能。A.前台业务系统B.中台查询系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】A13、避险策略基金应将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】D14、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（）。A.投资者买卖封闭式基

5、金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】C15、基金认购与基金申购的区别不包括（）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按 1 元进行认购，申购通常按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认D.申购份额通常在 T+2 日之内确认，并且有封闭期【答案】D16、以下哪种类型的混合基金中，股票与债券的配置比例通常为 40%-60%（）。A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.股债平衡型基

6、金D.债卷基金【答案】C17、关于金融机构的作用，以下表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】D18、（）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。A.基金职业道德教育B.基金职业道德修养C.道德D.职业道德【答案】B19、(2017 年)下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先C.基金管理人应建

7、立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益【答案】D20、关于债券基金与债券的说法错误的是()。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】C21、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（）

8、。A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会报案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】C22、美国的投资公司法和投资顾问法于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A.1940B.1922C.1958D.1867【答案】A23、下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是()。A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销

9、售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】B24、基金管理人的前台部门主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、金融市场的构成要素包括（?）。A.证券市场B.股票市场C.金融服务机构D.金融工具【答案】D26、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。A.通过了修订后的证券投资基金法并于 2013 年 6 月 1 日正式实施B.2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会正式成立C.1997 年 11 月，当时的国务院证券委员会颁布了证券投资基金管理暂行办法D.基金业绩表现异常出色，

10、创历史新高【答案】C27、(2016 年)根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】A28、基金登记过程实际上是()。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】D29、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产C.基

11、金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任【答案】C30、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（）。A.股东会B.投资决策委员会C.总经理办公会D.董事会【答案】B31、QD基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】C32、(2016 年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答

12、案】B33、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B34、（2017 年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。应有助于监管者保护投资者不应被视为是对市场参与者监管工作的替代模式比较固定.可以找到广泛适用的投资者教育计划可以代替投资咨询A.

13、、B.C.D.【答案】A36、（2020 年真题）基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、（2018 年真题）关于内幕信息,以下表述错误的是（）A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的【答案】A38、（2017 年真题）中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1 年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在 397

14、天以上的债券【答案】B40、普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()A.向基金管理人出资B.从事承担无限责任的投资C.承销证券D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券【答案】D42、混合型基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】D43、（）是市场经济的核心机制。A.竞争B.教育C.道德D.家庭背景【答案】A44、（2016 年真题）（）年 10 月 28 日，十届全国

15、人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A45、基金职业道德教育的内容主要包括（）。A.培养基金道德观念，灌输基金道德规范B.灌输基金道德观念，培训基金道德素质C.培养基金道德观念，培训基金道德素质D.灌输基金道德规范，培养基金道德素质【答案】A46、关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】C47、关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。A.集中资金投资几种股票，以获得超额收益B.集中资金，有利于发挥资金的规模优势C.对证券市场进行动态跟踪与深入分析D.使中小投资者能享受到专业的投资管理服务【答案】A48、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D49、投资决策委员会所议事项具体为（）。A.B.C.D.【答案】D50、基金托管人的最主要职责是负责（）。A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作【答案】C