海南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案.doc
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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案基础知识通关提分题库及完整答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、()均由工商登记机构进行登记管理,设立步骤相同。A.合伙型基金与信托(契约)型基金B.公司型基金与信托(契约)型基金C.公司型基金与合伙型基金D.公司型基金、合伙型基金与信托(契约)型基金【答案】C2、封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内()申购和赎回;开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内()申购和赎回。A.可以;可以B.可以;不能C.不能;可以D.不能;不能【答案】C3、对于股权投资
2、基金的信息披露,下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是()A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品,可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】A4、股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容,其中包括分配的()等。A.效率、时间和顺序B.原则、时间和顺序C.原则、时间和效率D.原则、效率和顺序【答案】B5、关于折现现金流估值法的特点,不正确的是()。A.受非经济因素影响小B.计算方法比较简单C.需要较多主观假设D.评估得到的是内含
3、价值【答案】B6、以下投资协议条款的简要约定中,属于董事会席位分配条款的是()。A.“投资人有权提名一名董事(“投资人提名董事”)至被投资公司董事会,如经股东会选举通过,则包括投资人提名并选举通过的董事在内,董事会由不超过 11 名董事组成”B.“公司如向第三方提供担保,依照公司章程,应由董事会决议通过”C.“投资人有权提名一名监事(“投资人提名监事”)至被投资公司监事会,如经股东会选举通过,则包括括投资人提名并选举通过的监事在内,监事会由不超过 5 名监事组成,其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”D.“公司股东会议由董事会召集,董事长主持”【答案】A7、2007 年,KKR、黑石、凯雷
4、、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构,即狭义股权投资基金管理机构的()。A.美国投资协会B.美国私人股权投资协会C.美国私人投资协会D.美国股权投资协会【答案】B8、()年 8 月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A9、(2020 年真题)关于股权投资基金的投资对象私人股权,不包括()。A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券B.上市企业公开发行和交易的普通股C.未上市企业股权D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】B10、(2018 年真题)关于基金管理
5、人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内,仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】B11、关于优先认购权条款,以下说法错误的是()。A.优先认购权使
6、股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时,保护其股权比例不被稀释B.优先认购权适用于为上市而进行的首次公开发行(P0)C.优先认购权不适用于为建立员工持股计划而増加的股份发行D.优先认购权对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护【答案】B12、股权投资基金管理人在()被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.1 年之内 1 次B.1 年之内 2 次C.2 年之内 2 次D.2 年之内 3 次【答案】B13、2014 年开始,()对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案。A.中国证监会B.
7、中国证券投资基金业协会C.发改委D.中国证券期货业协会【答案】B14、对于合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担,无法确定出资比例的,应()。A.按照合伙协议的约定办理B.由合伙人协商决定C.由合伙人平均分配、分担D.由中国证券投资基金业协会介入【答案】C15、关于合伙型基金涉及的增值税,以下说法不正确的是()。A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得,不属于增值税征税范围B.项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的,属于增值税征税范围C.若项目上市后通过二级市场退出,则需按税务监管机关的要求计缴增值税D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时,需
8、按照适用税率计缴增值税和相关附加税费【答案】B16、下列关于信托(契约)型基金参与主体的说法,错误的是()。A.基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作C.基金托管人负责保管基金资产D.基金托管人负责执行投资者的有关指令,办理基金名下的资金往来【答案】D17、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时,提交的资料不包括()。A.工商登记正副本复印件B.基金管理人的基本制度C.合伙协议D.法律意见书【答案】C18、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括()A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作B.基金管理公司
9、及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益D.证券公司直投基金备案利监测监控工作【答案】C19、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据()的指令,及时办理清算、交割事宜。A.基金投资者B.董事会C.基金管理人D.原始股东【答案】C20、服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由()先行承担赔偿责任。A.社会团体法人B.股权投资基金管理人C.股权投资基金托管人D.经纪商【答案】B21、()是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在
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