浙江省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规提升训年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】B2、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C3、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格 3600

2、 元吨在 2 个月后向该食品厂交付 2000 吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免 2 个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入 5 月份交割的白糖期货合约 200 手(每手10 吨)，成交价为 4350 元吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3 月中旬，白糖现货价格已达 4150 元吨，期货价格也升至 4780 元吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。A.净损失 200000 元B.净损失 240000 元C.净盈利 240000 元D.净盈利 200000 元【答案】B4、侵权与违约竞合

3、的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】A5、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B6、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D7、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户B.会员C

4、.员工D.股东【答案】B8、首席风险官应当在每季度结束之 Et 起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C9、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。A.结算会员B.非结算会员C.结算会员和非结算会员D.以上都不对【答案】A10、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 个B.3 个C.2 个D.1 个【答案】C11、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有

5、开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A12、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】C13、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】B14、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A.10B.15C.20D.30【答案】A15、对于期货公司风险监管指标管

6、理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B16、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。A.5 分；10 分B.10 分；5 分C.20 分；10 分D.10 分；20 分【答案】B17、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在 5 个工作日内向（）构书面报告。A.中国期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】B18、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情

7、况说明应该是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A19、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】A20、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是()。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】B21、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚

8、的，协会应当及时移送（）处理。A.中国证监会B.检察院C.中国证监会派出机构D.法院【答案】A22、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A23、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示B.书面风险提示C.电话通知D.短信告知【答案】B24、期货公司应

9、当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D25、根据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。A.6；60%B.5；50%C.3；30%D.6；50%【答案】A26、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款A.2B.1C.5D.3【答案】D27、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.期

10、货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】C28、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。A.期货交易所所在地人民政府B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C29、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】A30、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内

11、向期货公司提出书面异议B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】C31、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】B32、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】A33、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为 1300

12、0 万元,负债（不含客户权益）为 3000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，该公司期未净资本为（）.A.13500 万元B.12500 万元C.13200 万元D.12800 万元【答案】D34、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】A35、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公

13、司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人【答案】C36、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D37、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行

14、承担D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】B38、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D39、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A.中国证监会B.董事会C.中国期货业协会D.监事会【答案】A40、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查

15、，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A41、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D42、下列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】D43、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴

16、某应向（）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院B.期货交易所住所地高级人民法院C.营业部住所中级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】C44、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】A45、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会【答案】B46、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D47、期货公司向股东、实际控制

17、人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】B48、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】D49、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D50、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根

18、据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有()。2010 年 11 月真题A.负债与净资产的比例高于 120B.净资本与净资产的比例低于 48C.净资本低于客户权益总额的 7.2D.净资本低于人民币 1800 万元【答案】ABCD2、期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A.中国证券业协会的工作人员及其配偶B.中国期货业协会的工作人员及其配偶C.期货公司工作人员及其配偶D.期货公司的工作人员【答案】BCD3、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，下列处罚正确的有（）。A.处 5 年以下有

19、期徒刑或者拘役B.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金D.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金【答案】AC4、证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所存地证监会派出机构备案。A.协商B.终止C.变更D.签订【答案】BCD5、下列对于不同期权的时间价值说法正确的有（）。A.平值期权和虚值期权的时间价值总是大于等于 0B.平值期权和虚值期权的时间价值总是小于等于 0C.美式期权的时间价值总是大于等于 0D.实值欧式期权的时间价值可能小于 0【答案】ACD6、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应

20、受的处罚是（）。A.对直接负责的主管人员处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下的罚金B.对其他直接负责人员处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下的罚金C.对单位判处罚金D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下的罚金【答案】ABCD7、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.对期货交

21、易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查【答案】ABCD8、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔 500 万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A.期货保证金账户B.风险准备金账户C.期货经纪账户D.期货交易所专用结算账户【答案】AD9、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是()。A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.有履行职责所必需的时间和精力D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称【答案】A

22、BC10、申请董事长和监事会主席的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（）。A.具有从事期货业务 3 年以上经验B.具有其他金融业务 4 年以上经验C.具有法律、会计业务 5 年以上经验D.具有法律、会计业务 10 年以上经验【答案】ABC11、甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营镜。他们对客户宣传：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取 20的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（）。A.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业

23、务人员从事介绍业务B.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式.流程及风险，不得作获利保证C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺【答案】ABCD12、理事会由下列（）组成。A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长【答案】AB13、某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（）。A.李某任职期间，向股东会负责B.李某在期货公司可兼任合规部负责人C.李某在期货公司可兼任财务负责人D.期货公司设有独立董

24、事的，还应当经全体独立董事同意，方可提名并聘任李某【答案】BD14、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任【答案】ABC15、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披

25、露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待【答案】BD16、期货交易所应履行的职责有（）。A.发布市场信息B.查处违规行为C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务【答案】ABCD17、金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有()。A.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据B.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据C.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可

26、用资金余额不低于人民币 50 万元D.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元【答案】AC18、A 期货公司的甲客户的保证金不足，A 期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金 5 天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称 A 期货公司朱履行通知义务，要求 A 期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。A.A 期货公司如果朱与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%B.A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失

27、应当由客户承担，穿仓的损失由 A期货公司承担C.A 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当，承担全部赔偿责任D.A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和 A 期货公司共同承担【答案】AB19、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.财政部【答案】CD20、某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（）。A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B.购买或接受高风险产品或服务的C.对产品或服务不了解的D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者【答案】ABD