浙江省2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约 50 手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户，故意损害客户利益C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报【答案】C2、对在委托销售中违反（）

2、义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】C3、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内B.6 个月至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A4、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年B.3 年C.5 年D.6 年【答案】A5、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，

3、维护()的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】B6、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D7、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】A8、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足

4、投资者适当性管理需求。A.3 个工作日B.7 个工作日C.10 个工作日D.15 个工作日【答案】A9、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事会B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】C10、有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】D11、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A.1B.3C.5D.7【答案】B12、申请独

5、立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】A13、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D14、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人【答案】C15、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、

6、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A16、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】C17、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5【答案】C18、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】C19、因违法违规行

7、为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6 年B.3 年C.4 年D.5 年【答案】B20、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A.60 分B.65 分C.70 分D.80 分【答案】D21、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员【答案

8、】D22、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】C23、根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A24、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B25、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者

9、不定期检查。A.资产管理业务负责人B.首席风险官C.总经理D.中国证监会及其派出机构【答案】D26、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近 1 年末净资产 1000 万元，金融资产 300 万元，1 年证券投资经验B.北京某公司最近 1 年末净资产 800 万元，金融资产 600 万元，2 年证券投资经验C.王女士最近 3 年个人年均收入 50 万元，1 年以上证券投资经历D.邹女士最近 3 年个人年均收入 20 万元，5 年以上证券投资经历【答案】C27、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务

10、”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生 10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C28、某期货公司成立于 2009 年 6 月，注册资本金为 9000 万元，甲公司出资460 万元，为其第五大股东，2010 年 7 月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是

11、（）。A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】C29、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】B30、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D31、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的

12、期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享B.协调配合C.监督管理合作D.互相沟通【答案】C32、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。A.离职前B.辞职前C.任职前D.解聘前【答案】C33、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A.50B.20C.100D.10【答案】A34、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利 5 万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所

13、得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B35、经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A36、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B37、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未

14、加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C38、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】B39、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B40、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期

15、货交易的履约责任C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【答案】C41、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】D42、期货交易所应当解散的情形是（）A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散【答案】B43、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】D44、期货公司应当按照规定的内容与格式要

16、求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A45、小张委托 A 期货公司进行期货交易已经满 1 年，之后与 B 期货公司订立了期货经纪合同，B 未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】C46、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.

17、5000【答案】B47、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】C48、期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】D49、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教

18、育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A50、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额

19、C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当()。A.建立动态的资本补充机制B.建立动态的风险监控机制C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度【答案】ABCD2、期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。A.备案报告B.法定代表人期货从业资格证书C.公司决议文件D.法定代表人任职条件证明【答案】ABCD3、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定使用.分配收益B.违反规定接纳会

20、员C.不按照规定建立.健全结算担保金制度D.不按照规定提取.管理和使用风险准备金【答案】ABCD4、出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、A.期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低B.期货交易所.期货公司遭受不可抗力C.期货交易所.期货公司遭受重大突发市场风险D.期货投资者保障基金总额达到 8 亿元人民币【答案】BCD5、期货交易所工作工员不得（）。A.从事期货交易B.泄露内幕消息C.从期货交易所会员处谋取利益D.购买上市公司股票【答案】ABC6、根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行的制度有（）。A.限仓制度和套期保值审批制度B.大户持仓报告制度C.当日无负债结算制度D.客户交

21、易编码制度【答案】ABCD7、期货交易管理条例中明令禁止的行为有（）。A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈D.变相期货交易【答案】ABCD8、期货公司应当按照规定对营业部实行（）。A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理和会计核算【答案】ABCD9、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。A.期货公司合规经营.风险管理状况B.期货公司内部控制状况C.首席风险官所做的尽职调查D.首席风险官提出的整改意见【答案】ABCD10、以下说法错误的是（）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B.期货从业资格可以由本人直接

22、向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在 6 个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【答案】ABCD11、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A.资格考试B.资格认定C.行政处罚D.日常管理【答案】ABD12、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交

23、易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼【答案】AB13、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。A.交易B.结算C.风险控制D.研究 E【答案】ABC14、张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有（）A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力，产品认知能力，风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识

24、，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征【答案】BD15、客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。A.互联网方式B.国务院期货监督管理机构规定的其他方式C.电话方式D.书面方式【答案】ABCD16、关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【答案】AC17、依据期

25、货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括()。A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人【答案】ABCD18、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【答案】BD19、期货公司应当按照规定（）风险准备金，不得挪作他用。A.提取B.管理C.监督D.使用【答案】ABD20、下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（）A.期货交易所B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】BD