海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_05.gif)
《海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc(17页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、境外投资者的境内证券投资,应当遵循持股比例限制:所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。A.5B.10C.20D.30【答案】D2、下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、(2019 年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发
2、表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B4、期货交易管理条例第六十七条规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满 10 万元的,并处()万元以上()万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C5、下列说法中,不符合内幕交易禁止性规定的是()A.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人砬与依法承担赔偿责任-B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得泄露该信息,或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法
3、获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的 i 正券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,似可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D6、保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作()。A.B.C.D.【答案】D7、法律、行政法规没有规定的,以募集设立作为公司设立的方式时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B8、证券
4、公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议,下列说法不符合要求的是()。A.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限【答案】C9、独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向()提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A10、违反公司法规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以()的
5、罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A11、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 1/2 以上【答案】B12、上市公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其股票上市交易()A.B.C.D.【答案】D13、下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】D14、未经()的允许,任何机构和个
6、人不得从事保荐业务A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C15、根据证券经纪人管理暂行规定,证券经纪人不得有()行为。A.B.C.D.【答案】D16、(2017 年真题)非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.150D.200【答案】D17、根据合伙企业法,合伙企业的出资方式不包括()。A.知识产权B.土地使用权C.健康权D.货币【答案】C18、以下属于证券研究报告的发布流程的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产
7、状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】C20、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 个工作日B.30 个工作日C.1 个月D.3 个月【答案】A21、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()A.、B.、C.、D.、【答案】C22、下列有关分公司的说法,错误的是()。A.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守
8、总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权,其主要管理人员由总公司决定并委任,但能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】C23、下列对于公司章程的描述,正确的是()。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的,以章程为准【答案】B24、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制,说法错误的是()。A.离职后一年内,不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 海南省 2023 证券 从业 证券市场 基本 法律法规 练习 试卷 答案
![提示](https://www.taowenge.com/images/bang_tan.gif)
限制150内