海南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.5B.10C.20D.30【答案】D2、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、(2019 年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发

2、表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B4、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C5、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法

3、获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的 i 正券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D6、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】D7、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B8、证券

4、公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C9、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A10、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的

5、罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A11、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 1/2 以上【答案】B12、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）A.B.C.D.【答案】D13、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、未经（）的允许，任何机构和个

6、人不得从事保荐业务A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C15、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】D16、（2017 年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D17、根据合伙企业法，合伙企业的出资方式不包括（）。A.知识产权B.土地使用权C.健康权D.货币【答案】C18、以下属于证券研究报告的发布流程的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产

7、状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】C20、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 个工作日B.30 个工作日C.1 个月D.3 个月【答案】A21、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()A.、B.、C.、D.、【答案】C22、下列有关分公司的说法，错误的是（）。A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守

8、总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】C23、下列对于公司章程的描述，正确的是（）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】B24、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其

9、所持有本公司股份总数的 25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让D.公司章程可以对司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】A25、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款一-社会保险费用支付法定补偿金利润分配【答案】A26、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。A.监事会应当设主席，可以设副主席B.监

10、事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】D27、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D28、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于

11、利益冲突管理说法有误的是（）A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度【答案】D29、聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。A.处以证券从业资格的人员工资 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以 10

12、 万元以上 30 万元以下的罚款【答案】D30、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、（2019 年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.、B.、C.、D.、【答案】B33、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】

13、B34、根据中华人民共和国公司法规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列有关证券交易所的交易规则，错误的是（）。A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用【答案】D37、质押式报价回购资金

14、融入方（）A.不能是证券公司B.一定是证券公司C.可以是任何个人D.可以是任何机构【答案】A38、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制性规定【答案】A39、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】A4

15、0、期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】A41、证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B42、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 个上市公司已发行的有表决权股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】A43、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份

16、有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、（2020 年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】B47、下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过 90 日。A.代销方式B.助销方式C.转销方式D.直销方式【答案】A49、有限责任公司的注册资本是指（）。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额【答案】C50、证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】A