海南省2023年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力提年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2019 年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、债贷组合遵循的模式是（）。A.B.C.D.【答案】C4、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】C5、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有

2、理顺的两个关系是（）。A.金融监管和行业发展以及资本市场的投融资关系B.金融监管和行业发展以及银行与企业C.预算软约束部门和硬约束部门以及银行与企业D.资本市场的投融资关系以及预算软约束部门和硬约束部门【答案】A6、2008 年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、2018 年 4 月 17 日沪深 300 指数开盘报价为 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%

3、，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C8、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管【答案】C9、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A10、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。A.机构间私

4、募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A11、我国金融市场现状表现出的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】A13、发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（

5、）。A.商业判断B.经营判断C.风险判断D.收益判断【答案】A14、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）A.贬值；进口；出口B.贬值；出口；进口C.升值；进口；出口D.升值；出口；进口【答案】B15、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】D16、股票的收益

6、由()组成。A.B.C.D.【答案】C17、配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D19、我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.代销制C.经纪制D.委托制【答案】C20、货币市场基金管理暂行规定规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红 每日B.现金分红 每

7、周C.红利再投资 每日D.红利再投资 每周【答案】C21、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13：20B.11：30C.9：20D.14：50【答案】C22、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B24、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】B25、（2019 年真题）关于有面额股票和无面额股票

8、的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A27、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B28、交易所交易基金的英文简称为（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B29、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融期权合约D.金融现货合约【答案】A30、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.

9、B.C.D.【答案】D31、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】A32、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A33、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限

10、制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C34、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有()。A.B.C.D.【答案】B35、直接融资的特点不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融资信誉有较大的差异性D.全部具有可逆性【答案】D36、通常情况下，()可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品【答案】B37、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模较大C.掌握专业知识D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】D38、我国债券市场的主体部分是

11、（）。A.固定收益债券市场B.交易所市场C.企业债市场D.全国银行间债券市场【答案】D39、下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权【答案】A40、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于中证 500、上证50 股指期货合约，进行投机交易的客

12、户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B42、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C43、交易型开放式指数基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C44、（2018 年真题）通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC 交易的衍生工具【答案】D45、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.、B.、C.、D.、

13、【答案】B46、在计算沪深 300 指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40 小于等于 50 时的加权比例为 50，自由流通比例为大于 50 小于等于 60 时的加权比例为 60，股票 A 的 A 股总股本为 8000 万元，非自由流通股本为4500 万元，则计算出的加权股本应为（）万元。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C47、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（）公开市场操作。A.B.C.D.【答案】D48、股票风险较（），债券风险较（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B49、下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（）。A.期货合约在交易所内交易，具有公开性B.远期合约的所有事项都要由交易双方协商确定C.远期合约无价格风险D.期货合约存在信用风险【答案】D50、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算术平均法B.一次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】A