海南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选附答案基础知识精选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除（），实现投资的保值增值。A.已经发生的投资风险B.已经形成的投资损失C.潜在的投资风险D.无法识别的投资风险【答案】C2、净资产定价法的说法错误的是（）。A.PB 是市净率倍数估值时的一个参照指标B.BV 是账面总资产C.公式为 P=BV*PBD.净资产定价法用 PB 表示【答案】B3、非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的

2、认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】A4、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人通过第三方 P2P 平台完成其发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行），为其募集一只股权投资基金【答案】D5、基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员

3、及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息报送的（）A.真实性B.准确性C.完整性D.合规性【答案】A6、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全体C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B7、公司型基金的税收规则是（）。A.先分后税B.先税后分C.不缴纳企业所得税D.只缴纳增值税【答案】B8、（2018 年真题）根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员

4、应当以（）等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】D10、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D11、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】D13、小吴拟向某私募基金进行投资,小吴下述行为不符合法律规定的是（）。A.向亲朋好友凑

5、集人民币 100 万元以甲的名义向私募基金投资,待收益分配时按照各自出资比例分配给各出资人B.签字确认由私募基金管理人制作的风险揭示书C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷D.向私募基金管理人书面确认自己符合合格投资者要求【答案】A14、投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（），增加投资的收益A.自身价值B.公允价值C.附加价值D.市场价格【答案】A15、法律尽职调查重点关注内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、股权投资基金投资者是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。A.股份上市转让或挂牌转让退出B.股权转让退出

6、C.清算退出D.并购退出【答案】D18、根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月B.三年C.一年D.三个月【答案】C19、监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（）监管原则。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】A20、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（）A.C1 型可以购买所有风险等级的基金产品B.C2 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品C.C3 型普通投资者可以购买

7、R4 级及以下风险等级的基金产品D.C4 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品【答案】D21、股权投资协议里的常见条款包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D22、创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。A.公司所处行业B.管理团队C.职业经理人D.公司战略【答案】B23、下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是（）。A.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额，为应纳税所得额B.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额，为应纳税所得额C.公司每一纳税年度的收入

8、总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额D.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额，为应纳税所得额【答案】C24、以下不属于股权投资基金合同必备条款的是（）。A.基金的出资方式、数额和认缴期限B.基金收益预测C.基金的投资范围、投资策略和投资限制D.基金的运作方式【答案】B25、下列哪项不是尽职调查的内容：A.业务尽职调查B.财务尽职调查C.法律尽职调查D.信用尽职调查【答案】D26、(2016 年)签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业 A 后先去了非竞争行业的公司 B，后离职在一家与

9、A 同行业的公司 C 从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视 C 企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】A27、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件B.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构【答案】B28、关于 合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任B.合伙型基金的参与

10、主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有独立的法人地位D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任【答案】A29、关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容?A.、VB.、VC.、VD.、V【答案】B30、（2017 年真题）在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、公司型股权投资基金的增资或减资，描述正确的一项是（）。A.履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件B.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表 1/3 以上表决权的股东通过C.股份有限公司型股权投资基金作

11、出增资或者减资决议，必须经出席董事会所持表决权的 2/3 以上通过D.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的 1/3 以上通过【答案】A32、股权投资基金进行信息披露时的禁止行为，不包括（）。A.虚假记载B.对投资业绩进行预测C.误导性陈述或者重大遗漏D.披露合同的主要条款【答案】D33、下列说法错误的是（）A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。D.外币

12、股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。【答案】C34、已上市企业股份转让的交易机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于 100 万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（）。A.自然人丁持有某信托计划 100 万元，近三年年均收入 60 万元B.自然人丙持有资管计划产品额度 200 万元，近三年年均收入 20 万元C.自然人甲持有某有限责任公司 100 万元的出资，近三年年均收入

13、 20 万元D.自然人乙最近三年个人年均收入 30 万元，无任何金融资产【答案】A36、投资协议主要条款中，最大限度地保护前轮投资者的条款是（）。A.优先认购权条款B.完全棘轮条款C.加权平均条款D.董事会席位条款【答案】B37、（2020 年真题）股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描述正确的是（）。A.合伙型基金的投资者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议，对所有事项有表决权B.公司型基金的最高权力机构是董事

14、会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策C.公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进行管理,通常的形式是在股东会之下设置投资决策委员会,其成员一般由股东会委派D.信托（契约）型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的投资管理活动【答案】C38、下列关于西方国家现行合格投资者标准通常具备的特点说法错误的是（）。A.要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力B.要求投资者认购的基金份额不超过最高要求C.根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力D.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行)或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人

15、员为当然合格投资者【答案】B39、(2017 年)下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（）。A.经营风险控制情况B.收入C.净利润D.网点建设【答案】A40、根据交易所的不同分类,下列（）不属于基金的资金清算。A.交易所交易资金清算B.电信网络交易资金清算C.全国银行间市场经济清算D.场外资金清算【答案】B41、负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.国务院财政部【答案】B42、（2018 年真题）某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为 8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在

16、不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元C.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元D.管理人分配获得 0.8 亿元，投资者分配获得 7.2 亿元【答案】C43、（2020 年真题）某股权投资基金拟投资 A 公司，假设 A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为 9000 万元，按照息税前利润的 5 倍进行估值，所得税税率为 25%，利息每年 2000

17、万元，则 A 公司的价值为（）亿元。A.0.3B.10C.1.4D.7【答案】D44、关于基金收益分配以下说法错误的是（）A.按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益B.按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配C.回拨机制是指在股权投资基金运作时，对已经分配的收益进行重新计算D.在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配【答案】C45、重置成本法的计算公式为（）。A.、B.、C.、D.

18、、【答案】B46、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、股权投资基金二手资料获取的途径不包括（）。A.通过查看内部信息B.通过现场调查C.通过网络D.通过研究机构【答案】B48、投资后阶段常用的监控指标不包括（）。A.管理指标B.经营指标C.估值指标D.财务指标【答案】C49、(2017 年)已登记的股权投资基金管理人 A 公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对 A 公司的处罚或措施不包括（）。A.如后期 A 公司相应整改完毕，将至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态B.A 公司将被要求停止运营其所管理的基金产品C.有关 A 公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理D.基金管理人公示平台中对外公示了 A 公司为“异常机构”【答案】B50、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。A.B.C.D.【答案】B