海南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷知识强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、在公司设立后再融资时，上市公司定向增发和非上市公司定向增发相比较，上市公司定向增发的优势不包括（）。A.有利于引入战略投资者和机构投资者B.有利于提升子公司的资产价值C.有利于集团企业整体上市D.减轻并购的现金流压力【答案】B3、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是()。A.以基金持有的股票市值为基础进行

2、分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】D4、不属于可以回购本公司股票的情形是（）A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规摸C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】B5、下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（）。A.信托制私募股权投资基金属于集合投资基金B.信托制私募股权

3、投资基金由决策委员会进行决策C.信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式D.信托公司的角色相当于普通合伙人【答案】D6、下列不属于远期合约缺点的是()。A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格B.远期合约市场效率偏低C.远期合约违约风险比较高D.远期合约相对比较灵活【答案】D7、下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。A.信息透明度高B.缺乏监管C.流动性较差D.估值难度大【答案】A8、股票反映的是一种（），是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东。A.所有权关系B.债权关系C.信托关系D.债务关系【答案】A9、证券监管目标和原则是由（）发布。A.国际金

4、融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】D10、（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。A.首次公开发行B.买壳上市C.二次出售D.管理层回购【答案】A11、()是交易行为对价格产生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。A.买卖差价B.市场冲击C.对冲费用D.机会成本【答案】B12、关于买断式回购，以下表述正确的是（）。A.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方B.买断式回购首期由逆正回购方将回购债券出售给正回购方C.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金D.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券【答案】A

5、13、除权（息）参考价的计算公式为（）。A.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）B.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）C.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例）D.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例【答案】B14、基金利润中，其他收入不包括（）。A.赎回费扣除基本手续费后的余额B.手续费返还、ETF 替代损益C.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项D.管理人报酬【答案】D15、下列科目中，不属于流动资产的是（）。A.存货B.现金C.预收账款D.应收

6、账款【答案】C16、某基金的当月实际收益率为 5.34%,该基金投资组合中，股票基准权重 60%,月指数收益率 5.81%;债券基准权重 30%,月指数收益率 1.45%,现金基准权重 10%,月指数收益率 0.48%。假设该基金的各项资产基准权重为股票 70%,债券 7%,货币市场工具 23%,则资产配置为该基金带来的贡献为（）A.0.35%B.0.10%C.0.60%D.0.31%【答案】D17、资产负债表的报告时点通常不包括()。A.月末B.会计季末C.半年末D.会计年末【答案】A18、（）是目前全球最大的 UCITS 基金注册地。A.美国B.卢森堡C.英国D.法国【答案】B19、（）是

7、财政部代表中央政府发行的债券。A.国债B.地方政府债C.商业银行债券D.政策性金融债【答案】A20、以下关于回转交易的说法错误的是（）。A.权证交易当日不能进行回转交易B.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B 股实行次日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】A21、下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】C22、下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券【答案】D23、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的

8、应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.净额清算B.全额清算C.双边净额清算D.多边净额清算【答案】C24、投资风险不包括（）。A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险【答案】D25、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。A.方差B.标准差C.分位数D.相关系数【答案】D26、下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是（）。A.市场上存在大量投资者B.存在交易费用及税金C.所有投资者都是理性的D.所有投资者都具有同样的信息【答案】B27、申请 QDII 资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。A.5B.

9、6C.8D.4【答案】C28、一只基金的月平均净值增长率为 2%，标准差为 3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于()的可能性是 67%。A.3%2%B.3%0C.5%-1%D.+7%-1%【答案】C29、()也称权益报酬率。A.资产收益率B.销售利润率C.权益乘数D.净资产收益率【答案】D30、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】C31、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。A.QDI

10、IB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】A32、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为 240 天B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的 40C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为 200【答案】D33、股票价格与每股净资产的比值被称为（）。A.市净率B.市盈率C.净值收益率D.净现值【答案】A34、某企业净资产为 1000 万元，当年的销售收入为 800 万元，销售成本为 400万元，预计未来一年利润为 500 万元，市销率为 5，

11、用市销率计算该公司市值是（）万元。A.5000B.2500C.2000D.4000【答案】D35、已知某债券基金的久期是 3 年，那么当市场利率下降 2时，该债券基金的资产净值将（）。A.增加；6B.减少；6C.增加；3D.减少；3【答案】A36、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是()A.衍生工具需要按期支付利息和偿还本金B.衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关C.衍生工具面临无法平仓或变现的流动性风险D.衍生工具会影响交易者未来某一时间的现金流【答案】A37、下列不属于常用的财务杠杆比率的是()。A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.资产收益率【答案】D38、假设某投资

12、者在 2013 年 12 月 31 日，买入 1 股 A 公司股票，价格为 100元，2014 年 12 月 31 日，A 公司发放 3 元分红，同时股价为 105 元，那么该区间资产回报率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D39、中国内地有三家商品期货交易所不包括（）A.上海B.深圳C.大连D.郑州【答案】B40、（）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付【答案】A41、关于场内证券交易结算原则,以下表述错误的是（）。A.在共同对手方制度下,即使买卖双方中的一方不能履约,结算机构也要向守约一方先行垫付其应收的证券

13、或资金B.根据中国结算公司深圳分公司的规定,开立非担保结算备付金账户的机构,交易所场内证券发行资金通过非担保结算备付金账户完成交收C.根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券D.根据分级结算原则,当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收【答案】B42、下列不属于股价指数编制方法的是（）。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.极值平均法【答案】D43、某基金在持有期为 1 年、置信水平为 95%的情况下，所计算的风险价值为-2%,则（）A.该基金是 1 年内

14、95%的置信水平下，损失不超过-2%B.该基金的最大回撤为 2%C.该基金对市场的敏感系数为 2%D.该基金标准差为-2%【答案】A44、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B45、关于做市商的说法中，错误的是()A.维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一B.做市商本身应当拥有大量可交易证券C.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润D.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担【答案】C46、多因素模型精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的（）或债券型基金因承担股票市场风险产生的（）。A.超额收益；超额收益B.超额收益；投

15、资风险C.投资风险；超额收益D.投资风险；投资风险【答案】A47、关于指数基金跟踪误差，以下说法正确的是（）。A.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高B.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低C.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越低D.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高【答案】A48、关于期货合约，以下表述错误的是（）。A.期货合约是在交易所交易的标、准化产品B.期货市场具有价格发现功能C.期货合约有较低的交易成本D.期货合约的流动性很弱【答案】D49、已知基金 F 的夏普比率为 05，证券市场的夏普比率为 06，则以下说法正确的是()A.基金 F 风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金 F 的收益率比整个市场水平好C.基金 F 风险调整后的收益要高于整个市场水平D.基金 F 的收益率比整个市场水平差【答案】A50、UCITS 四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。A.为 UCITS 基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许 UCITS 整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书C.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持 UCITS 部门更快速地启动跨境营销D.引进基金管理公司通行证【答案】A