海南省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、上市公司发行股票，募集资金使用应当符合的规定中不包括（）。A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定B.金融类企业募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争D.募集资金项目实施后，不得严重影响公司生产经营的独立性【答案】B2、有限售条件股份包括（）。A.

2、B.C.D.【答案】D3、在 SETS 系统交易的证券必须符合的条件是（）A.B.C.D.【答案】A4、（2019 年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.B.C.D.【答案】B6、证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】A7、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案

3、】B8、基金信息披露义务人主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.、B.I、IIC.I、D.、【答案】B10、在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】C12、金融期权的四个基本功能不包括（）。A.套期保值B.价格发现

4、C.投机D.消除风险【答案】D13、证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。A.10B.60C.20D.50【答案】B14、（2020 年真题）下列关于资本的说法，错误的是（）。A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金B.资本管理是现代风险管理的核心C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险【答案】C15、（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B16、下列关于我国发行公募 REITs 产品要求的特征说法错误的是（）A.80%以上基金资产投

5、资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%【答案】D17、证券承销业务可以采取的方式有（）。A.B.C.D.【答案】B18、证券经纪业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁【答案】B20、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显

6、差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。A.风险积累B.对冲风险C.风险转移D.风险资本【答案】A21、证券投资基金资产总值包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、（2020 年真题）传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。A.关键变量的选择和各自权重的确定B.合规指标的选择和总体打分的结果C.信用风险的确定与内部评级的打分D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】A23、ETF 的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用一篮子股票B.ETF 的申购、赎回用一篮子股票C.ETF 的申购、赎回只可以用

7、现金D.ETF 的申购、赎回可以用现金，也可以用一篮子股票【答案】B24、无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D26、中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括().A.侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项B.中小投资者反映强烈的事项C.证券中介服务机构反映的事项D.舆论关注的重点、难点、热点事项【答案】C27、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同B.转股对公司股本的影响不同C.用于转股的股份来源不同D.发行方式不同

8、【答案】D28、基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】C29、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.B.C.D.【答案】B31、2018 年 12 月 31 日，W 公司拟冲击 IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】D32、我国关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列关

9、于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】B34、债券收益体现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、2019 年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、（2021 年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C37、下列

10、各项中，()不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。A.速动比率B.流动性覆盖率C.现金流量比率D.换手率【答案】D38、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D39、影响债券利率的因素主要有()。借贷资金市场利率水平筹资者的资信流通市场风险债券期限长短A.B.C.D.【答案】B40、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D41、（2018 年真题）设某股票报价为人民币 30 元，该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价为人民币 35 元，按 5年利率（复

11、利计算）借入人民币 3000 元资金，并购买 100 股该股票，同时卖出 100 股 2 年期期货，2 年后的盈利为人民币（）元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B42、报价系统的核心功能包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】B44、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、（2020 年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】C46、申请证券评级业务许可的资信

12、评级机构，应当具备（）条件。A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【答案】B47、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.书面委托C.柜台委托D.指令委托【答案】C48、下列对股份回购的叙述，错误的是（）。A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给B.股份回购通常会导致股价上涨C.股份回购向市场传达了积极的信息D.公司一般在股价较高时回购【答案】D49、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权，称之为（）。A.障碍期权B.百慕大期权C.任选期权D.平均期权【答案】D50、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.现货市场衍生品市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】B