海南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C2、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A4、利用单根 K 线研判行情，主要从（）方面进行考虑。A

2、.、B.、C.、D.、【答案】A5、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B8、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B9、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D

3、11、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D13、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D14、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、通过对上

4、市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D16、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B17、简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C18、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D20、某大豆进口商在 5 月即将从美囯

5、进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C21、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C22、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D23、2000 年，北京市海淀区 28 岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交

6、集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010 年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9 岁）和一个读幼儿园的儿子（6 岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等 60 岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入 30 万元，孙爱菊每月税后收入2500 元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值 100 万的按揭商品房一套，首付 30%,20 年期，利率 6%，按月本利平均偿还，己还 5 年;价值27 万元的的轿车一辆；活期存款 2 万元，以备急用；定期存款 30 万元，债券基金 50 万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商

7、业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出 4.8 万元；儿女学费支出1.6 万元；儿女均参加某书法班支出 1 万元；旅游费用支出 2 万元；交际费用支出 3 万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】A24、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】A25、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D26、以下关于损失厌恶效应的说法正确

8、的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】A27、紧急预备金可以以（）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B28、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C30、下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.B.C.D.【答案】D31、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B32、债券的收益性

9、主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A33、理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于道氏理论说法，正确的是（）。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义【答案】A35、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B36、下列关于增长型行业的说法中，正

10、确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C38、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A40、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】

11、A41、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A44、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A45、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C46、商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D47、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D48、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C49、下列关于资产负债表的表述错误的是（）。A.当负债相对于所有者权益过高时,个人就容易出现财务危机B.净资产就是资产减去负债C.活期存款、股票、债券、基金等变现较快,属于流动资产D.分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础【答案】C50、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D